关于浙江久源林业科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的补充法律意见书（一）.docVIP

北京盈科（杭州）律师事务所 浙江久源林业科技股份有限公司 关于浙江久源林业科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见书 北京盈科（杭州）律师事务所 关于 浙江久源林业科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 补充法律意见书（一） 电话:0571真:0571编:310003 浙江省杭州市下城区东新路240号苏泊尔发展大厦8、9层 1  北京盈科（杭州）律师事务所 关于 浙江久源林业科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 补充法律意见书（一） [2015]盈杭州非诉项目字第 557‐1号 致：浙江久源林业科技股份有限公司 北京盈科（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江久源林业科技 股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司申请股票在全国中小企业 股份转让系统挂牌的专项法律顾问，本所已出具了《北京盈科（杭州）律师事务 所关于浙江久源林业科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌的法律意见书》（以下简称“原法律意见书”）。现根据全国中小企业股份 转让系统《关于浙江久源林业科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意 见》（以下简称“反馈意见”），本所律师在对公司与本次相关挂牌情况进行核 查和查证的基础上，就本次《反馈意见》有关事宜出具本补充法律意见。 第一部分律师声明 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对浙江久 源林业科技股份有限公司的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效进行了 充分的核查验证，保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗 漏。 除非上下文另有说明，本补充法律意见书所使用的术语和简称与原法律意见 书使用的术语和简称一致。 本补充法律意见书须与原法律意见书一并使用，原法律意见书中未被本补充 法律意见书修改的内容仍然有效。本所律师在原法律意见书中声明的事项适用于  本补充法律意见。 第二部分正文 一、请公司披露：报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实 际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请说明资金占用情况，包 括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占 用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。（2）请主办券商、律师及会 计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 回复： 根据审计报告、公司及实际控制人承诺及本所律师的适当核查，报告期初至 本补充法律意见书出具日，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用公 司资金的情形。 本所律师认为，公司在报告期初至本补充法律意见书出具日，不存在控股股 东、实际控制人及其关联方占用公司资源（资金）的情形，公司已经制定相应的 制度约束控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资源（资金）的行为，公司 符合在全国中小企业股份转让系统挂牌的相关条件。 二、公司在上海股权交易中心挂牌。请主办券商和律师补充核查并发表意 见：（1）是否符合《常见问题解答（汇总）》中关于在地方股权交易所挂牌的 规定。（2）根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 （国发【2011】38号），公司股权在上海股权交易中心挂牌转让，投资者买入 后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少于5个交易日；权益持有 人累计是否超过200人。（3）公司股票是否存在公开发行或变相公开发行情形， 公司股权是否清晰。（4）公司本次向全国股份转让系统公司提出挂牌申请，是 否属于《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》第二条约束 的情形。（5）公司是否符合“股权明晰，股份发行和转让行为合法合规”的挂 牌条件。 回复： （一）关于公司股权（票）是否曾在上海股权托管交易中心挂牌交易  公司于2014年7月14日取得《关于同意浙江久源林业开发有限公司挂牌的 通知》，同意久源林业进入上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌。 企业代码201167。 2016年4月22日，上海股权托管交易中心出具《关于上海股权托管交易中 心不同板块的情况说明》，证明久源林业于2014年7月14日在上海股权托管交 易中心Q板挂牌，该板块只能线上报价，不能进行交易转让，信息披露也是可以 选择性披露，股权发生变动必须到工商部门办理备案。只要在Q板挂牌，任何时 候在中心平台上不会发生股权变动的，与转让板有本质的区别。 根据公司的说明及本所律师的适当核查，久源林业在上海股权托管交易中心 挂牌期间，公司发生的股权转让及增资均在工商部门办理了备案，未在上海股权 托管交易中心披露，不存在在上海股权托管交易中心进行转让的情形。 （二）是否符合《常见问题解答（汇总）》中关于在地方股权交