职业健康安全管理体系审核重点及取证简介.doc

职业健康安全管理体系审核重点及取证 标准条款 审核要点 取证方式 1 范围 1.组织OHSMS覆盖范围和过程是否有缺失 现场询问、观察，了解作业流程 2.OHSMS有无删减，合理性 查手册说明、根据组织活动确认是否合理 4 环境管理体系 4.1 总要求 1.OHSMS是否建立、实施、保持和改进 从体系文件编制、运行、各过程控制、监视和测量、内审、管理评审综合评价 2.OHSMS活动是否被确定和管理 3.组织OHSMS关键过程所需资源和信息是否充分 4.组织OHSMS及过程测量和监控点是否确定并有效，对测量和监控结果是否有分析、改进活动 4.2 职业健康安全方针 1.OHS方针的制定 （1）了解OHS方针制定的思路，高层是否了解标准对OHS方针制定的要求； （2）了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求； （3）方针是否由最高管理者批准 （1）交谈； （2）查OHS方针文件; （3）OHS方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行 2.OHS方针的传达 （1）OHS方针以什么方式传达； （2）员工是否了解组织的OHS方针 （1）交谈； （2）查记录； （3）现场查看； （4）询问 3.OHS方针的实施、保持 高层、各管理层是否了解实现和保持OHS方针的措施 （1）交谈； （2）通过与OHS方针有关问题的审核判断其实施情况 4.OHS方针是否为公众所获取 查记录 5.OHS方针的修订 如修订，还应对2、3、4的问题进行审核 （1）交谈； （2）查文件 4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施的确定 1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法。 （1）有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序。 （2）程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求 （1）询问； （2）查程序文件 2.危险源的识别 （1）是否按程序要求辨识危险源及其风险。 （2）是否规定了辨识的范围和对象。 （3）是否有危险源及其风险的清单。 （4）受审部门的危险源及其风险有哪些。 （5）是否规定了辨识危险源及其风险的方法。 （6）是否考虑三种状态。 （7）是否考虑三种时态。 （8）是否考虑了各种类型的危险情况。 （9）是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的OHS风险 （1）现场查看； （2）询问了解受审核方的活动，产品或服务； （3）查危险源识别汇总表； （4）现场深入查看； （5）查各部门的危险源识别表 标准条款 审核要点 取证方式 4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施的确定 3.风险评价 （1）有无规定风险评价的方法、准则和步骤。 （2）有无重大危险源及其风险清单。 （3）评价结果是否合理。 （4）对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价 （1）询问； （2）查评价准则或标准； （3）查评价记录； （4）查重大危险源及风险清单 4.危险源、重大危险源的更新 （1）危险源、重大危险源更新是否及时，如有更新，识别评价是否充分、准确； （2）是否传递给相关部门 （1）询问； 1）了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方）； 2）了解重要危险源、重大危险源更新的情况； （2）查更新后的危险源、重大危险源记录交谈、现场查看； 1）是否有新的活动、产品或服务； 2）是否将有关信息传递给主控部门； 3）查更新后的危险源、重大危险源记录（如有） 5.重大危险源控制的策划 （1）是否根据风险评价结果，制订了风险控制措施计划? （2）对危险源及其风险的控制措施有哪些? (3)对潜在OHS风险是否制定了应急准备和响应措施？ 查目标指标管理方案文件、运行控制程序、应急准备响应程序 4.3.2 法规和其他要求 1.法律法规的确认 （1）是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜； （2）是否适用于组织/部门的危险源； （3）法律法规是否确认到条款； （4）是否有漏识和失效的； （5）是否得到了有关的法律法规文本 （1）查公司/法律及其他要求清单（包括上级部门的） （2）查文本（也可作为4.4.5要素审核） 1）查与部门有关的法律法规清单； 2）查部门是否得到了法律及其他要求文本或相关规定（也可作为4.4.5要素审核） 3）询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要素，如有不符合判在4.4.2要素 2.获取渠道和传递沟通方式 （1）受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅； （2）法规信息如何进行内、外部沟通。谁负责； （3）和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解； （4）员工是否意识到不遵守法规的后果； （1）查部门是否得到了法律及其之要求文本或有关规定（也可作为4.4.5要素审核）； （2）询问有关人员，