百安居风险管理详细介绍.docVIP

百安居风险管理介绍 一、风险管理概况：百安居具有成熟的风险管理经验，由专门的副总裁进行风险管理， 二、风险管理详细情况介绍： 风险管理部门的权威性：风险管理是有执行副总裁龙惠芳女士担任，与业务部门完全独立，对中国审计委员会负责，同时对翠丰英国总部的审计部门负责。 组织：分为内审部门和资产保护部门；分别负责流程的风险管理和执行的合规监控。内审部门7人，资产保护部门300多人，资产保护经理是刚从沃尔玛挖来的有8年审计管理经验的专业人才。 工作流程： 1各业务部门颁布流程前需在内审部门备案； 2内审部门会与各相关业务部门一起在操作流程的后半部分列出流程中关键的风险点及责任人，即建立SOP（STAND OPERATION PROCESS ）；目前使用WORD工具实现流程图管理。 3然后内审部门根据SOP定期对业务部门的工作进行审计，并将审计的结果与相关业务部门沟通，确定整改进度，对整改情况进行跟踪，每季度编制审计报告。 4由百安居中国公司高级领导人组成审计委员会，内审部门每季度会向审计委员会提交审计报告；同时也将审计报告提交给翠丰内审，由翠丰内审统一汇总提交翠丰审计委员会。 审计效果执行力确保：审计结果与被审计部门负责人的年度考评直接挂钩，确保审计效果的有效执行。百安居对干部的考评分为三个方面：A团队建设：包括员工满意度等8个项目共8分，做的不好进行扣分；B绩效：比如大金额误差等等也是8个