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高级内管培训—信息化监管、定期检查 一、信息化监管 （一）内管信息系统的主要特点和作用 1.主要特点 （1）省级、地市级、县级局三级贯穿。 按照工作规范确定的工作流程和省、市、县三级内管机构的工作职责划分，内管信息系统充分发挥了三级垂直监管体系的作用。 （2）全面覆盖两烟生产经营。 两烟生产经营是指卷烟和烟叶的生产经营。全面覆盖就意味着：内管信息系统对上连接着生产经营决策系统、卷烟和烟叶交易系统、准运证管理系统，横向连接着卷烟营销信息系统、专卖信息系统，对下连接着各地市级公司营销信息系统，实现了全覆盖、无遗漏的全面监管。 （3）智能分析数据，自动准确预警。 内管信息系统对每一项监管环节的预警点都设置了可以量化的预警值，由信息系统对自动抽取的生产经营数据进行内部运算及对比分析，对超出预警值范围的异常情况进行自动预警提示，由内管人员进行调查核实处理。 （4）统一工作标准，规范调查程序。 内管信息系统中设置了标准、规范的调查核实程序，一方面规范了内管人员调查核实工作程序，另一方面确保了内管工作痕迹化。 2.内管信息系统的作用 （1）有效实施日常监管； （2）有效实施责任追究； （3）促进专卖内管机构专业化，有利于垂直监管和同级监管。 （二）专卖内管信息系统设计 1.专卖内管信息系统设计框架 （1）数据自动抽取； 内管信息系统与两烟生产经营相关信息系统相连，（生产经营决策系统、卷烟和烟叶交易系统、准运证管理系统、卷烟营销系统、专卖管理系统、地市级营销系统等），内管系统对两烟生产经营数据做到了实时抽取，为两烟生产经营监管提供了基础的数据支撑。 （2）数据对比分析； 两烟生产经营数据抽取到内管信息系统后，系统会按照预设的计算公式和预警值自动对生产经营数据进行对比分析，发现并找出超出预警值的异常数据。 （3）自动预警提示； 内管信息系统对发现并找出的超出预警值的异常数据确定为违规线索，在系统中进行自动提示，便于内管工作人员进行调查核实。 （4）内置调查程序。 内管信息系统将工作规范明确规定的内管调查核实程序内置并固化在系统中，内管人员开展调查核实应当按照系统设置的工作流程在系统中操作，并在系统中留存痕迹化资料。 2.预警的形成及工作原理 由系统自动预警和主动获取违法违规线索两部分组成。 （1）系统自动预警。内管信息系统自动提示的违规经营线索。 （2）主动获取违法违规线索。 a.受理举报投诉；内管人员受理内部违法违规行为的举报投诉并录入到内管信息系统中； b.上级交办任务。上级关于调查核实本辖区行业内违法违规行为的指令。 c.人工综合分析。即内管人员对特定时间段内相关的卷烟营销、市场信息等因素进行分析对比，发现并找出内部违法违规经营线索。 3.内管信息系统常见预警设置 （1）卷烟购进环节预警。 a.超计划预警。执行的合同数量超出半年度计划和增补计划总和的预警提示。 b.准运证到货无法（过期）确认预警。接收到准运证到货无法（过期）确认的预警提示。 c.卷烟到货异常预警。合同、准运证到货确认数据与实物扫码数据不符的预警提示。 （2）卷烟销售环节的预警。 a.品牌销量波动预警。月销量超过上月销量50%的品牌卷烟，要提出预警。 b.品牌集中投放预警。单日销量占月销量15%以上的品牌卷烟。 c.零售户订单量波动预警。零售户单次订购卷烟数量超过前3个订货周期平均数的200%的或月订购量超过上月量200%的。 d.零售户订单结构波动预警。零售户单次订购卷烟均价超过前3个订货周期均价200%的。 e.客户信息预警。随意变更客户类别、订货电话、结算账户等信息；不同零售户订货电话相同或银行结算账号相同；营销系统实际供货零售户与专卖许可证系统内的零售户不相符等。 4.内管信息系统预警设置与排查 （1）预警筛选的方法。 对系统提示的预警和异常现象，内管部门要开展筛选工作，排除无效预警和异常，找出有价值的线索。筛选原则： a.排除新品引进、到货不均衡、节假日等因素影响所形成的无效预警。 b.确保不规范问题能及时发现。 ----将已出现批零价格倒挂、外流到其他地区的品牌作为需要重点关注的品牌； ----对异常品牌的预警，要辅助以品牌销量时间曲线图、区域销量时间曲线图、线路销量时间曲线图等工具，确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送路线，进一步确定订货不正常的零售户作为内部违法违规线索。 ----要从总量异常的订单中筛选出需要重点关注的品牌突增的订单，确定为内部违法违规线索。 ----要从均价异常订单中筛选出需要重点关注的高档品牌突增或紧俏的高档品牌突增的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规模小、结构低的零售户突然订购数量较多高档卷烟的情况，确定为内部违法违规线索。 （2）内管信息系统管理 加强内管信息系统的管理和运用，尽量减少无效预警，提高系统运行效率