44对实习审核员的实习要求和规定.docVIP

对实习审核员的实习要求和规定 编写：吴瑞淼/09.12.11（WRM-44）（A/0共2页） 审批： 1.目的：加强对实习审核员的实习管理，提高实习效果。 2.范围：适用于对实习审核员的“文件审核”、“编制审核计划”、“关闭不符合项报告”、 “现场审核”和“编制审核报告”、“审核档案评审”、“岗位工作评价”和“管委会领导对实习审核员的考核”的实习要求和规定。 3.对“文件审核”、“编制审核计划”、“关闭不符合项报告”、“现场审核”和“编制审核报告”的实习管理 实习审核员应该在审核指导老师的指导下完成文件审核、编制审核计划、现场审核、评审和关闭不符合项报告、编制审核报告。文件审核、编制审核计划、评审和关闭不符合项报告，不一定要针对参加现场审核的那个受审核方。实习审核员应该至少完成15～20个受审核方（包含参加现场审核的受审核方）的文件审核、审核计划编制、现场审核、评审和关闭不符合项报告、审核报告编制。对实习审核员的指导老师由管委会指定，具体操作如下： a）在给审核员发放派遣通知书时，同时也给实习审核员发放派遣通知书、受审核方的体系文件和其他相关资料。 b）实习审核员实施对受审核方的文件审核和编制审核计划。实习审核员将填写的 “文件审核报告”、“文件审核问题总结”和编制的“审核计划”，递交指导老师 评价和修改。指导老师将修改意见反馈给被指导的实习审核员,并在最终的文件 审核报告和审核计划上签字确认。实习审核员将修改后的“文件审核报告”、“文 件审核问题总结”和“审核计划”递交审核组长用于现场审核。 c）实习审核员负责验证“不符合项报告”的“不符合项描述”、“不符合项性质”、 不符合哪个条款的判定是否合理，验证“纠正”、“原因分析”和“纠正措施”是 否有效，然后将验证结果递交指导老师评价，由指导老师签字确认并对“纠正”、 “原因分析”和“纠正措施”的有效性负责。 d）指导老师指导实习审核员实施现场审核和编制该审核项目的审核报告。 e）指导老师把对实习审核员的“文件审核”、“审核计划”、“关闭不符合项报告”、“现场审核”和“编制审核报告”的书面评价意见报人事部。人事部把指导老师的书面评价意见报吴瑞淼确认/签名。人事部填写“实习见证记录”。 4. 审核档案评审的实习管理 为了充分了解审核过程和与审核有关的程序文件的要求，实习审核员还应该至少完成5份审核档案的评审，案卷应该至少涉及多场所、初审、监审和复评。实习审核员不得采用自己参与审核的项目作审核档案评审，如被分配的案卷属上述情况，应主动提出更换，具体操作如下： a）由注册部指定指导老师对实习审核员进行阅卷指导，从上述“3”所述的15～20个实习项目以外抽样5个初审项目给实习审核员阅卷。实习审核员应重点关注关系到认证风险的因素，而不应该凡事必纠。 b）实习审核员填写“审核档案评定记录”，将审核档案和“审核档案评定记录”递交注册决定人员，注册决定人员对其阅卷结果评价，并把书面评价意见报人事部。人事部报吴瑞淼确认/签名。人事部填写“实习见证记录”。 5. 部门经理对实习审核员在实习期间的岗位工作表现作出评价，并将书面评价意见报人事部。人事部报吴瑞淼确认/签名。人事部填写“实习见证记录”。 6.管委会领导对实习审核员现场审核能力直接评价的实习管理 实习审核员完成上述所有实习后，管委会领导从下列方法中选择一种对实习审核员现场审核能力进行直接评价，以便了解实习审核员的实际审核能力： 方法一：见证一个初审项目的现场审核。 方法二：在办公室模拟审核或面试。 管委会领导把书面评价意见报人事部。人事部填写“实习见证记录”。 7.在上述1-6各项完成后，人事部报请管委会领导作出最终评价。人事部将管委会领导最终评价意见填入“实习见证记录”。 8. 在上述1-7各项完成后，人事部负责评定实习审核员的专业范围。 9.人事部负责为实习审核员的实习记录建档，出于环保的原因，上述所有资料都以电子档案的形式递交和建档。 10.在上述1-9各项完成后，人事部为实习审核员申办注册审核员。 附件1：XXX实习审核员实习见证记录（EMS/QMS） 序号 实习项目 文件审核 审核计划 现场审核 NNCR 审核报告 档案评审 指导 老师 指导老师评价 管委会确认 （吴瑞淼） 1 ABC有限公司 √ √ √ √ √ √ 陈广池 部门经理对岗位工作的评价： 管委会领导对现场审核或模拟审核的见证，或面试的评价： 管委会领导的最终评价： 备注： 附件2： 对实习审核员的实习管理流程 1.实习审核员把“文件审核报告”、“文件审核问题总结”、“审核计划”和“不符合项报告”的验证结果交给指导老师（15-20个受审核方）→请指导老师书面评价→指导老师或实习审核员把指导老师的书面评价意见报人事部→人事部报吴瑞淼评价/签名→人事