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行业金融机构金融服务与管理总申报表
附件1:
新设银行业金融机构金融服务与管理总申报表
申报单位:
新设机构 单位负责人 营业地址 联系人 联系电话 申报金融服务与管理事项
(在选项框中打“√”,其中1类项目为开业前必须申请和报备的项目,2类项目为自行决定是否申请或可以开业后报备的项目) 序号 项目名称 适用范围 分项审核部门 选择 提交资料 1—1 加入利率报备电子系统 新设分行、法人机构 货币信贷处 □ 1.加入利率监测系统 (依托平台—“1.加入利率监测系统 (依托平台—“长沙城市金融网” )的正式请示;2.相关职能部门及工作人员岗位职责,职能部门负责人及工作人员相关信息。 1—2 加入金融统计管理信息监测系统资料报备 新设分行、法人机构 调查统计处 □ 1、调查统计职能部门、人员信息及联系方式;2、新设机构所在行政区域(到县区)、新设机构所属法人所在行政区域(到地市)信息;3、金融统计工作管理制度。 1—3 会计资料备案 新设分行、法人机构 会计财务处 □ 1、会计核算基本制度;2、会计科目表及会计科目使用说明;3、地方性法人金融机构在长沙新设分行的须提交法人所在地人民银行核定其总行财政存款交存范围的文件复印件;4、中国人民银行要求报送的其他会计财务资料。 1—4 核定法定存款准备金和财政存款缴存范围 限法人机构 会计财务处 □ 1、执行新企业会计准则报告;2、会计科目表及其使用说明。 1—5 加入人民币银行结算帐户管理系统 所有新设机构 支付结算处 □ 1.《新增银行机构代码信息申请书》;2.金融许可证原件及复印件;3.营业执照正本原件及复印件;4.新增账户管理系统三级操作员申请书(申请书中应注明该机构账户管理系统中的银行机构代码、拟增设的三级操作员姓名、联系电话)。 1—6 加入联网核查公民身份信息系统 所有新设机构 支付结算处 □ 书面申请表,表含银行机构代码、联网核查公民身份信息系统操作员有关信息,表须加盖银行机构公章或业务专用章。 1—7 票据凭证制版 限法人机构 支付结算处 □ 1、票据制版申请;2、金融业务许可证复印件;3、监督管理部门批准从事票据业务的批文复印件;4、行名行徽字体和格式式样。 1—8 开设存款账户 新设分行、法人机构 营业部 □ 1、开业批文;2、开户申请书;3、《金融许可证》正本及复印件;4、《营业执照》正本及复印件;5、法定代表人或单位负责人身份证件原件以及被授权人的身份证件原件及复印件;6、预留印鉴一式三份。 1—9 加入中央银行会计核算电子对账系统 新设分行、法人机构 营业部 □ 电子对账系统开户单位用户申请报表。 1—10 加入会计核算登记簿系统 新设分行、法人机构 营业部 □ 电子对账系统开户单位用户申报表。 1—11 加入金融城域网 新设分行、法人机构 科技处 □ 1.加入金融城域网的申请 ;2.网络接入方案 ;3.网络应急预案 ;4. 技术环境确认表
1—17 储蓄类国债[凭证式、储蓄国债(电子式)]代销网点备案
国库处
□
1、备案报告;2、本行各国债承销网点信息表;
3、拟从事该项工作的部门负责人、经办人员名单及联系方式;
4、中国人民银行长沙中心支行要求提供的其他资料。
1—18
反洗钱情况报备 所有新设机构 反洗钱处
□
1、新设银行金融机构名称、办公地点;
2、反洗钱专门机构或指定负责反洗钱工作的内设机构名称;
3、反洗钱单位负责人、部门负责人、反洗钱(专、兼)人员姓名、职务、电话等详细资料;
4、反洗钱操作规程、控制措施、责任制度、管理体制、内部评估和稽核制度。 1—19 加入反洗钱非现场监管相关系统 新设分行、法人机构 反洗钱处
□ 无须提交资料,新设机构报备反洗钱情况后即可核发用户名。 1—20 加入反洗钱监测分析系统 限法人机构(农村信用社只须省联社申请) 反洗钱处 □ 中国反洗钱监测分析中心批复。
2—1 记账式国债交易业务报备 新设分行、法人机构 货币信贷处 □ 1、上级机构授权开办业务的文件;2、营业网点名称、地址、联系人员。 2—2 加入大小额支付系统 所有新设机构 支付结算处 □ (一)申请直接参与者:
初步申请:1.申请书。应对机构全称、机构注册所在地、支付结算业务状况、内部管理状况、人员配置状况、接入方式(直连或间连)和支付系统行号信息等进行描述;2.工商营业执照、金融机构法人许可证或金融机构营业许可证原件及复印件;3.加入支付系统之前防范和化解支付清算风险的预案;4.加入支付系统之前内部控制制度。
正式加入申请:1.申请书。应对工程实施、业务培训、内部控制及风险防范等准备情况进行说明;2.中国人民银行长沙中心支行的验收报告;3.支付系统应急处置方案;4.中国人民银行规定的其他材料。
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