中国结算统一账户平新账户接口通关测试方案.docxVIP

中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台新账户接口通关测试方案文档信息项目名称统一账户平台标题统一账户平台新账户接口通关测试方案类别子类别摘要作者马瑞堂、王晶文档拥有者统一账户平台系统项目组修改历史版本日期修改人摘要测试概述（一）测试目的为确保开户代理机构平稳切换至新账户业务接口业务，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）定于2014年12月6日对尚未切换至新账户接口的开户代理机构进行统一账户平台新接口通关测试。请各开户代理机构认真重视，做好各项测试准备工作。并在全部测试完成后务必做好系统和数据的恢复工作，确保下一交易日各系统正常运行。本次测试包含以下几个方面的内容：系统间联通的正确性。新接口账户业务的正确性。计费及收费的正确性。（二）参测单位中国证券登记结算有限责任公司（包括总部、上海分公司、深圳分公司、北京分公司）全体开户代理机构（三）定义和术语 UAP：统一账户平台。PROP：上海参与人远程操作平台。CCNET：中国结算北京通信系统。测试业务（一）新账户接口业务序号业务名称参考文档一码通账户开立《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》证券账户开立《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》证券账户查询《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》账户注册资料查询《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》一码通账户查询《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》证券账户关联关系确认《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》信息批量查询（非周六日或节假日前最后一个交易日）《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》账户资料核对《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》首次交易日查询《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》合伙人信息维护《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》开户代理机构变更账户资料《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》证券账户使用信息维护《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》适当性管理信息申报《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》客户关键信息修改历史查询《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》证券账户注销《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》一码通账户注销《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》休眠账户激活《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》不合格账户解除限制《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》证券账户解挂失《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》存量账户关联关系报送信息查询《中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1》（二）柜台业务(由中国结算柜台人员进行测试)证券账户开立证券账户查询证券账户资料变更证券账户注销证券账户关联关系维护合伙人信息维护（新增/删除/查询）休眠账户业务不合格账户业务辅助功能客户信息维护开户代理机构管理开户代理网点管理（三）人民币开户费缴付业务接口请参见《关于调整开户费收取渠道有关问题的通知》附件3《中国结算人民币开户费缴付业务结算参与人技术系统变更指南》。全国中小企业股份转让系统主办券商人民币开户费缴付业务非全国中小企业股份转让系统主办券商人民币开户费缴付业务（注：B股开户费仍然由沪深分公司收取。）三、测试安排本次测试在2014-12-6日进行,测试模拟12月6日和12月7日交易日/结算日，测试的详细安排和时间安排如下：时间段测试内容9：00-12：00新账户接口业务申报。12:00－15:00统一账户平台日终处理及数据发送13：00-17：00参测券商接收新接口账户业务日终文件进行处理。17点前参测各方翻盘到下一交易日12月7日17:00统一账户平台除上一日开户费用处理外，不做其他日终处理。17:30以后中国结算北京分公司发送上一日开户费相关清算文件。18：00以后参测券商日终处理。账户业务只接收中国结算北京分公司提供的清算文件，核对上一日开户费数据。四、测试环境该测试使用各个参测单位的生产环境进行。证券公司通过中国结算上海分公司生产环境的PROP系统，报送新账户接口业务，并通过PFX发送和接收文件；通过全国中小企业股份转让登记结算生产环境的CCNET系统接收中国结算北京分公司的收费通知文件。测试时，各参测方的PROP系统（包含PROP网关、PROP通用接口、PROP信箱）、CCNET系统所有参数均使用生产系统参数进行配置。总体测试环境如下图所示：