《银行监管统计数据质量管理良好标准》评估模版.doc

附件三： 《银行监管统计数据质量管理良好标准（试行）》评估模版 第一部分：汇总表 原则标准 评估结论 原则标准 评估结论 原则1 组织领导 原则4 团队建设 标准 1.1 标准 4.1 标准 1.2 标准 4.2 标准 1.3 标准 4.3 原则2 归口管理 标准 4.4 标准 2.1 原则5 管理制度 标准 2.2 标准 5.1 标准 2.3 标准 5.2 原则3 岗位设置 标准 5.3 标准 3.1 原则6 业务制度 标准 3.2 标准 6.1 标准 3.3 标准 6.2 标准 3.4 标准 6.3 标准 3.5 标准 6.4 原则7 基础系统 标准 10.4 标准 7.1 标准 10.5 标准 7.2 原则11 监督检查 标准 7.3 标准 11.1 标准 7.4 标准 11.2 标准 7.5 标准 11.3 原则8 监管统计系统 标准 11.4 标准 8.1 标准 11.5 标准 8.2 标准 11.6 标准 8.3 原则12 考核评价 标准 8.4 标准 12.1 标准 8.5 标准 12.2 标准 8.6 标准 12.3 原则9 数据标准 原则13 数据报送 标准 9.1 标准 13.1 标准 9.2 标准 13.2 标准 9.3 标准 13.3 原则10 日常监控 标准 13.4 标准 10.1 原则14 分析应用 标准 10.2 标准 14.1 标准 10.3 标准 14.2 标准 14.3 标准 15.1 标准 14.4 标准 15.2 原则15 资料存储 标准 15.3 第二部分：分项目详表（以原则1和原则15为例） 原则1-组织领导 原则1 组织领导：银行董事会和高级管理层高度重视并积极推动本行数据质量管理和监管统计工作，明确政策和目标，建立机制和流程，落实各环节责任 总述 概括描述本行与该项原则的符合及不符合之处 评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合 原则1 组织领导 标准1.1 银行董事会制定明确的政策，将本行数据质量管理纳入内控合规体系和战略规划之中，并定期对其有效性和执行情况进行评估 描述 概括描述本行与标准的符合及不符合之处 评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合 备查清单 填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看 原则1 组织领导 标准1.2 银行高级管理层确立数据质量管理的目标，建立机制和流程，明确职权和责任，定期对本行数据质量管理水平进行评估，并有效落实数据质量问责制 描述 概括描述本行与标准的符合及不符合之处 评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合 备查清单 填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看 原则1 组织领导 标准1.3 银行法定代表人或主要负责人对本行监管统计数据的真实性负责，亲自或委派领导班子成员（以下简称“主管领导”）组织领导监管统计工作，对制度性变革等重大监管统计事项能够及时研究部署，在资源调配方面予以充分支持和保障 描述 概括描述本行与标准的符合及不符合之处 评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合 备查清单 填写支持本行该项标准评估结论的文件、资料名称清单，以备查看 原则15-资料存储 原则15 资料存储:银行按照规定加强对监管统计资料的存储管 理，保证监管统计数据信息的安全性和连续性 总述 概括描述本行与该项原则的符合及不符合之处 评估结论 符合/大体符合/大体不符合/不符合 原则15 资料存储 标准15.1 银行对监管统计资料统一管理交接存档 7