私募基金申请要素.docx

管理型产品要素表项目内容填写说明基金名称请填写全称，与预备案名称保持一致基金管理人基金合同中展示给投资者的联系方式名称：地址：邮政编码：法定代表人/执行事务合伙人：联系人：联系电话：请完整填写。通讯地址主要用于与管理人之间的材料邮寄总协调人（沟通合同文本，托管账户等事宜）联系人：通讯地址：邮政编码：联系电话：邮箱：私募管理人基金业协会登记编码请完整填写。托管户开户银行□浦发银行北京东三环支行□中信银行北京瑞城中心支行□工商银行北京燕莎支行请根据业务需要选择托管户开户银行。1、如经纪商是中信证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。2、如期货、证券经纪商非中信的，请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。中信证券服务类型□托管服务□行政外包服务□代销服务□经纪服务请在□中划“√”，可多选。销售方式□管理人直销□中信代销□其他机构代销代销机构全称：联系人：联系电话：邮箱：请在□中划“√”，可多选。如有其他机构代销，请完整填写代销机构全称及联系人联系方式。基金托管人名称： 中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君联系人：吴俊文联系电话：010填写全称。行政服务机构名称：中信证券股份有限公司联系人： 通讯地址： 联系电话：邮箱：请完整填写，如为中信证券股份有限公司，则联系人、地址、电话、邮箱等可以不填。如行政服务机构为中信证券，联系人等信息详见行政管理协议。行政服务内容：□基金销售运营、资金结算□基金估值核算□基金份额登记□基金信息披露□其他服务：请在□中划“√”，可多选。如有其他服务请详细说明。投资顾问信息（如有）名称：注册地址：通讯地址：邮政编码： 法定代表人/授权代表：联系人：联系电话：邮箱：如基金合同中有投资顾问，请填写完整。证券经纪商信息（如有）证券经纪商名称：分公司/营业部：联系人姓名：座机：手机邮箱：地址：邮政编码：请完整填写。所有名称必须填写全称。期货经纪商信息（如有）期货经纪商名称：部门：联系人姓名：座机：手机邮箱：地址：邮政编码：请完整填写。所有名称必须填写全称。一、基金的基本情况运作方式□封闭式（不设临时开放日，不接受违约赎回）□开放式请在□中划“√”，单选。投资目标□在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。□本基金以积极的投资组合管理为手段，并通过有效的风险防范措施，追求基金资产的长期、稳定增值，力争实现中长期基金资产的持续稳健增值。□其他： 请在□中划“√”，单选。提供示例供参考，如选择其他请详细说明。预计存续期限□不定期□存续期限为【 】年□存续期限为【 】月请在□中划“√”，单选。封闭期□无□自基金成立之日起【 】个月□本基金存续期内封闭运作。请在□中划“√”，单选。如“运作方式”选择“封闭式”，此处请选择第三项。计划募集金额为【 】万元该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。二、基金份额的募集基金管理人直销中心联系方式为：名称： 联系地址：联系电话：传真：请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。首次最低认购/申购金额□100万（不含认购/申购费用）□为【 】万元（不含认购/申购费用）请在□中划“√”，单选。如填写最低金额，需填写100万以上的数字。追加认购/申购金额□无限制□不低于【 】万元（不含认购/申购费用）。请在□中划“√”，单选。追加最低金额不支持整数倍。认购费率□本基金不收取认购费用，认购费率为0%。□本基金的认购费率为【 】%。□本基金的认购费率如下： 认购金额（M）认购费率M ≥500万□每笔1000元□0%（二选一）100万≤ M ＜500万1.0%M ＜100万1.5%请在□中划“√”，单选。第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。认购份额的计算□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计入基金委托人的账户□有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产请在□中划“√”，单选。募集账户□使用中信证券募集账户□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：开户银行： 账号：账户名称： 大额支付号： 请在□中划“√”，单选。三、基金的申购赎回封闭期内的申赎□封闭期内允许申购，不允许赎回（默认封闭期内申购开放日与封闭期后正常开放日为同一规则）□封闭期内不允许申购与赎回。□无封闭期请在□中划“√”，单选。开放日□封闭期（如有）满后，每个自然月【 】号开放申购和赎回，如当天是非工作日，则顺延到下一个最近的工作日。□封闭期（如有）满后，每个自然月最后一个工作日开放申购和赎回。□封闭期（如有）满后，每个自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）【 】号开放