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山煤国际能源集团股份有限公司 非公开发行股票尽职调查清单（一） （鑫顺煤业） 二○一○年十月 山煤国际非公开发行股票项目 资料目录 联系人所属单位名称：山西煤炭进出口集团左权县鑫顺煤业有限公司 联系人姓名：魏素青 电话： 手机： 电子邮件：zyccxcwb@163.com 序号 文件名称 一、 山煤集团煤炭资源整合概况 无 二、 本次拟注入上市公司的各资源整合煤矿的基本情况 1. 山西省煤矿企业兼并重组整合工作领导组办公室文件《74号文件》 2. 2009年12月31日山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司《采矿许可证》 3. 山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司矿长资格证。 4. 2007年4月9日《企业名称变更核准通知书》。 5. 2009年10月30日陕西省工商行政管理局《企业名称预先核准通知书》。 6. 山西左权鑫兴煤矿的《营业执照》。 （二） 兼并整合取得煤矿的主要资产情况（包括实物资产和采矿权） 7. 2003年《关于联合投资组建“左权县殷家庄联营煤矿”的决定》。 8. 2007年九月7日和8日的关于对左权县殷家庄联营煤矿《改制方案的批复》。 9. 2007年9月12日晋中昌信变验0024号文件《验资报告》。 10. 山西左权突堤煤矿的《营业执照》。 （三） 煤矿被兼并整合前的基本情况 11. 山西左权鑫顺煤业有限公司的《煤炭生产许可证》、《安全生产许可证》、《矿长资格证》、《生产经营单位主要负责人安全资格证书》、《煤炭经营资格证》。 12. 2008年晋中昌信审0010号文件《审计报告》。 13. 2009年晋中昌信审0016号文件《审计报告》。 14. 2010年晋中昌信审0042号文件《审计报告》。 15. 2007年9月10日《净资产转让协议》。 16. 2007年9月7日左权县殷家庄联营煤矿《改制实施方案》。 募集资金的运用（购买采矿权和实物资产）（鑫顺煤业） 一、山煤集团煤炭资源整合概况 （一）国务院或山西省各级政府部门出台的有关山煤集团参与山西省内煤炭资源整合和煤矿兼并重组的规范性文件或依据。 不适用。 （二）山煤集团向相关政府部门提交的资源整合汇报文件（含阶段性汇报文件）。 不适用。 （三）山煤集团与银行等金融机构签署的煤炭资源整合融资合作协议。 不适用。 二、本次拟注入上市公司的各资源整合煤矿的基本情况 （一）本次拟注入上市公司的7家煤矿的兼并整合情况 1.政府部门对山煤集团兼并并重组7家煤矿方案的批复；（见附件1） 山西省煤矿企业兼并重组整合工作领导组办公室文件，晋煤重组办发{2009}74号 ，关于晋中市左权县煤矿企业兼并重组整合方案（部分）的批复 2.山煤集团就兼并重组7家煤矿事宜通过的内部决议；（无） 3.山煤集团兼并重组7家煤矿过程中，相关7家煤矿的内部决议，其他股东放弃优先购买权的文件;(不适用) 4.山煤集团截至2010你9月30日支付给7家煤矿原股东的对价总额及支付凭证；（无） 5.兼并重组完成后，煤矿从事有关经营事项所需要/换发的全部政府登记、许可、备案文件，包括单步限于各项行政许可证书（采矿许可证、矿长证、名称预核准）（见附件2.3.4） 6.请提供7家煤矿兼并并整合完成后的股权结构说明，包括股东名称和持股比例，并请提供其他股东的营业执照，如为自然人，请提供身份证或者护照。 ①.根据2009年10月30日山西省工商行政管理局《企业名称预先核准通知书》（见附件5）投资人、投资额、投资比例如下： 行业及行业代码：煤炭开采和洗选业0600 投资人、投资额、投资比例： 山西煤炭进出口集团有限公司，1950万元，（65%）； 山西鑫兴煤电化集团有限责任公司，1050万元（35%）; ②.鑫兴的营业执照（见附件6） 7.对拟收购7家煤矿的发展规划，请提供经皮肤的7家煤矿的初步设计报告（复印件）等资料。（以提供，在生产处） （二）兼并整合取得煤矿的主要资产情况（包括实物资产和采矿权） 煤矿实物资产详见：《资产评估报告》（见12.13.14号文件） （三）煤矿被兼并整合前的基本情况 1、历史沿革 （1）.原煤矿成立时的相关协议、成立的批复、验资报告、评估报告、营业执照等； 鑫顺矿关于2003年五月1日联合投资组建“左权县殷家庄联营煤矿”的决定《辽阳镇人民政府文件》（见附件7）、关于对左权县殷家庄联营煤矿《改制方案的批复》（见附件8）、晋中昌信变验2007年0024号文件《验资报告》（见附件9）、突堤矿的《营业执照》（见附件10） 原煤矿上述资料未能取得。 （2）.原煤矿自设立至本次兼并整合前，因股本、法定代表