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RD强度、政府支持度与新能源企业的技术创新效率 摘要：运用随机前沿生产函数模型（SFPM）对中国92家新能源上市企业在2010～2014年间的技术创新效率进行测度，并重点考察了RD强度和政府支持度对技术创新效率的影响程度。结果发现：近年来中国新能源企业的技术创新效率普遍处于较低水平且增长缓慢；企业内部研发投入对技术创新效率拥有明显的正向作用；政府补助在新能源企业创新活动中的促进作用尚未得到正确发挥。为此，今后应继续加强基础研发工作，确立企业在新能源技术创新体系中的主体地位，加强政府补助的申请及落实制度。 关键词：RD强度；政府支持度；新能源企业；技术创新效率；SFPM 中图分类号：F424.7 文献标识码： 文章编号： Abstract： This paper used the SFPM model to analyze the technological innovation efficiency of China’s 92 listed new energy enterprises during 2010 to 2014 and inspected the influence of RD intensity and the government support. It turns that the technological innovation efficiency of China’s new energy enterprises are almost in lower level and small growth in recent years. RD input can improve the technological innovation efficiency obviously. The positive effects of government subsidies has not work properly. So we should strengthen the basic research， establish the principal status of new energy enterprises in the technology innovation system and strengthen the application and implementation regime of government subsidies. Key words： RD intensity； government support； new energy enterprises； technological innovation efficiency； SFPM 世界工业发展长期以煤、石油、天然气三大不可再生的化石能源为主的能源消费结构，给人类赖以生存的地球造成了沉重负担。中国作为发展中大国和《京都议定书》缔约国，面临着能源供需矛盾和减排压力的双重挑战，而对太阳能、风能等可再生能源的开发利用能有效减少化石能源的消耗，从而起到缓解能源供需矛盾和减少环境污染的双重作用。近年来在我国政府的大力支持下，以太阳能光伏、风电、核能、生物质能等为代表的新能源产业得到快速发展，截至2012年底，中国新能源发电占能源发电量的比例已突破20%，光伏电池产量和风电装机量都稳居世界第一。 新能源企业作为典型的高新技术企业，具有技术与知识高度密集的特征，技术创新活动对新能源企业而言具有非凡的意义。这就要求新能源企业自身不断投入大量的研发资金和技术人员来开展技术研发工作，而政府一般也会通过政府补助的方式来鼓励新能源企业的创新活动。我国于2008年颁布的《高新技术企业认定管理办法》 对高新技术企业的研究开发费用占销售收入的比重、研发人员占职工人数的比重等都有明确规定，为了激发企业的技术创新活动，经认定的企业可获得15%的税率优惠。新能源企业为了获得政府补贴，纷纷在相关指标上迎合政府规定，但其技术创新效率究竟如何却不得而知，因而有必要构建合理的指标体系对新能源企业的技术创新效率进行测度和评价。 1 文献综述 企业的技术创新效率是指企业技术创新活动的投入和产出之间的比率关系，它反映了企业的自主创新能力。以往的国内外学者对于企业技术创新效率的评价指标、测度方法及其影响因素等有过诸多研究。在评价指标方面，企业技术创新活动的投入指标一般包括RD支出或RD强度、员工人数及技术人员占员工总人数的比重、企业总资产等，产出指标则主要包括专利申请数量、新产品收入及其占总销售收入的比重等（陈劲和陈钰芬，2006[ ]；顾群和翟淑萍，2012[ ]），但既有研究普遍忽略了非专利技术这一技术形式，而现实中它往往占据企业技术创新产出的较大比重；现有的企业技术效率测度方