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认证机构审核危害识别、风险评价及其控制 计划措施的实施指南 全国职业安全健康管理体系认证机构认可委员会 认证机构审核危害识别、风险评价及其控制 计划措施的实施指南 1 总则 1.1 为指导认证机构对组织建立和保持危害识别、风险评价和实施必要控制措施程序的审核，进一步证明组织危害识别、风险评价和风险控制过程的适宜性、充分性与有效性，特制定本指南。 1.2 本指南适用于认证机构对组织建立和保持危害识别、风险评价和实施必要控制措施程序的审核及建立相应的审核程序。 1.3 认证机构实施CNASC/AZ01的5.3.3.2条款，应符合本指南的要求。 2 程序要求 2.1 认证机构应具有程序以评价组织危害识别、风险评价和实施必要控制措施程序及其实施过程的适宜性、充分性与有效性。 2.2 认证机构的程序应至少包括以下内容： a 建立判断组织危害识别、风险评价和分级管理控制及其实施过程适宜性、充分性与有效性的准则； b 建立评价组织危害识别、风险评价和分级管理控制及其实施过程适宜性、充分性与有效性的方法； c 评价组织危害识别、风险评价和分级管理控制及其实施过程适宜性、充分性与有效性的审核实施程序； d 评价结论。 3 审核要求 3.1 认证机构派出的审核组应严格依照所编制的评价组织危害识别、风险评价和实施必要控制措施程序及其实施过程适宜性、充分性与有效性的相关程序进行审核； 3.2 认证机构的审核组在对组织进行现场审核时，必须： a 判断组织是否制定危害识别、风险评价和分级管理控制等方面的标准及其适宜性； b 判断组织是否建立并保持危害识别、风险评价和实施必要控制措施程序； c 判断组织危害识别、风险评价所采用信息及资料的可靠性和可信度，包括过去、现在和将来事态以及正常、异常和紧急状态等； d 判断组织危害识别的充分性 e 判断组织风险评价方法的适宜性以及是否与组织本身的实际情况相适应； f 判断组织风险分级结果的适宜性以及是否说明重大危害，包括：重大危害的规模和范围、影响程度、影响持续时间和发生可能性； g 判断组织是否掌握典型危害以及风险控制措施的适宜性、充分性与有效性； 3.3 认证机构的审核组在对组织危害识别、风险评价和实施必要控制措施程序及其实施过程的适宜性、充分性与有效性进行现场审核时，至少应考虑以下要求： a 在任何情况下，均应考虑常规和非常规活动，不仅针对正常的活动，而且还应针对周期性或临时性的活动（如装置清洗、装置启动或关停期间等）； b 除考虑组织自身员工的活动所带来的危害和风险外，还应考虑承包方人员和访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的产品或服务所带来的危害和风险； c 还应考虑作业场所内所有的物料、装置和设备造成的职业安全健康危害，包括过期老化及库存物料、装置和设备； d 进行危害识别时，应考虑危害的不同表现形式； e 拟使用的危害识别、风险评价和风险控制过程的时限、范围和方法； f 适用的法律、法规和其他要求； g 负责实施危害识别、风险评价和风险控制过程的人员的作用和权限； h 确定参与危害识别、风险评价和风险控制过程的人员的能力要求和培训需求，有的组织可能有必要借助外部的专门咨询或服务机构，这取决于所采用方法的复杂程度。 CNASC/AP07：2002 审核危害识别、风险评价及其控制计划措施的实施指南1 页 共 3 页 2002年07月25日发布 2002年07月25日实施