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中国碳交易试点省市碳排放权的初始分配研究 【摘要】 本文构建了一个基于Boltzmann分布的碳排放权初始分配模型，利用相关研究数据估计了总量减排指标下，中国6个碳交易试点省市2000―2010年的碳排放权初始分配问题。实证研究表明：Boltzmann分布是碳排放权在6省市之间的“最概然分布”。目前，碳排放权初始分配后，6省市之间暂时不会进行碳排放权交易。如果未来更多的省市参与碳交易，那么该模型下上述情况将会发生变化。实证结果表明了该方法的公平性与可行性。 【关键词】 碳交易 碳排放权 初始分配 Boltzmann分布 总量管制和交易 一、引言 2011年10月，国家发改委在《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》中确定，在北京、上海、天津、深圳、重庆、广东和湖北7省市开展碳排放权交易试点工作。这标志着中国碳交易市场的发展和改革迈出了坚实的一步。因此，如何制定一个兼顾公平与可操作性的省市间碳排放权的初始分配方案，是涉及发展全局的重大决策问题。 目前国际上碳排放权的初始分配方式主要有四种：免费分配、固定价格出售、拍卖分配以及免费与有偿分配相结合的混合分配。Rose等指出免费分配虽然容易被企业接受，但会造成效益损失，长期内会降低企业的生产能力，并在一定程度上妨碍竞争。Cramton等分析了通过拍卖分配排放权的含义所在，认为拍卖分配优于免费分配。邹亚生等认为我国在选择初始分配方式时，应采取免费分配方式。李陶等提出了基于非线性规划的减排配额分配方法，但未考虑其公平性和可操作性。郑立群得出了DEA有效的省区间碳排放限额分配方案，但却未能体现分配的公平性。 中国已经承诺：到2020年单位GDP所排放的co2将较2005年下降40%～45%。不过，该减排目标是比例性减排目标，到2030年中国可能进入较高收入水平国家之列，因此，中国的碳减排力度必然进一步加大，而国际社会要求中国采用“碳总量减排”指标的呼声也会越来越高。需要及早研究中国的“总量减排”问题。 二、Boltzmann分布 1、Boltzmann分布简述 Boltzmann分布对独立子系统的平衡分布做了定量的描述。通过用熵取最大项法求平均值，阐明了众多独立粒子在各不同能级分布的规律。 设有一个系统，由大量全同近独立的粒子组成，具有确定的粒子数N、能量E。以 （Ei 1，2，…）表示粒子的能级，ai表示相应能级中的粒子数。N个粒子在各能级的分布如下： 量子态：1，2，…，i… 能级：E1，E2，…，Ei… 粒子数：a1，a2，…，ai… 即能级E1上有a1个粒子，能级E2上有a2个粒子，能级Ei上有ai个粒子…。并满足条件： ■ai N （1） ■aiEi E（2） 称为一个分布，记为 ai a1，a2，…，ai…。 根据平衡态统计物理的基本假设-等概率原理，对于处在平衡状态的独立系统，每一个可能的微观状态出现的概率是相等的。因此，微观状态数最多的分布，出现的概率将最大，称为“最概然分布”。 最概然分布下，得到ai Ae■ （3） 其中A为由正交归一化条件决定的常数，K为Boltzmann常数，T为绝对温度。式（3）就是Boltzmann系统中粒子的最概然分布，称为Boltzmann分布。它给出了系统处于平衡态时占据能级Ei上的粒子数ai。 粒子在能级Ei上占据量子态的平均概率为： pi ■ ■e■（4） 其中，？茁 ■。由于A、N均为常数，即： pi∞e■（5） 因此，粒子在能级Ei上占据量子态的平均概率与Ei有关，且与Boltzmann因子e■成正比。 2、Boltzmann分布的引入 近年来，越来越多的物理学家们认为经济系统和物理学中的系统有很多相似之处，于是将物理学里的思维方法如Boltzmann分布等物理学理论，应用到经济系统当中来研究社会经济现象。美国马里兰大学的Victor M. Yakovenko教授在研究经济系统时，对比热力学系统，提出了货币转移模型。 本文借助于物理学中热力学系统的理论，以及Victor M. Yakovenko教授提出的货币转移模型，将Boltzmann分布原理引入到碳排放权的初始分配中，具体的概率分布如表1所示。 三、国内碳排放权初始分配的Boltzmann分布模型 1、国内碳排放权初始分配的Boltzmann分布引入 假定我国碳交易系统中有n个省市参与碳排放权交易，碳排放权分配总量为N（？姿），省市i的人均co2分配量为Ei，总人口为Ci（i 1，2，3，…，n）。其中？姿为碳排放权计量单位（104t），N为碳排放权数量。N■■表示i省市的第j个人分配到的碳排放权数量。 根据Boltzmann分布，碳排放权分配必须满足以下两个条件： ■■N■■ N（6） ■■N■■Ei E（7） 式（6）表示碳排放权数目守恒。式（7）表示分配过程中，总能量守恒