第五节、破坏金融管理秩序罪.pptx

主讲人：龚丽第五节、破坏金融管理秩序罪一、伪造货币罪概念：是指违反货币管理法规，仿照货币的形状等外部特征，制造假货币冒充真货币的行为构成要件：1、侵犯的客体国家的货币管理秩序犯罪的对象货币（指可在我国国内市场流通或者兑换的人民币和境外货币）2、客观方面行为人实行了伪造货币的行为3、主体一般主体4、主观方面直接故意，且一般情况下行为人具有意图流通或者营利的目的伪造货币罪的认定1、本罪与非罪根据刑法典第13条“但书”的规定，如果伪造货币的行为属于“情节显著轻微、危害不大”的，就不应该认定为犯罪2010年5月7日最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第19条规定有下列三种情形之一的，即应作为伪造货币罪立案追诉：（1）伪造货币，总面额在2000元以上或者币量在200张（枚）以上的（2）制造货币版样或者为他人伪造货币提供版样的（3）其他伪造货币应与追究刑事责任的情形既遂与未遂的界限区分本罪既遂与未遂的界限，应以行为人是否将伪造货币行为实行完毕即是否将货币伪造出来为标准。行为人已经伪造出货币的，才构成本罪的既遂。如果行为人已经着手实行伪造货币的行为，由于其意志以外的原因，未能伪造出货币，尽管该行为可以作为犯罪处理，但只能以犯罪未遂论处。一罪与数罪　行为人实施伪造货币犯罪行为后，通常还会继续实施其他相关行为，从而触犯其他罪名，如行为人出售或运输其伪造行为人使用其伪造的货币骗购财物、行为人走私其伪造的贷等，其行为分别又触犯了出售或运输伪造的货币罪、诈骗罪、走私伪造的货币罪。对此应定一罪还是定数罪然后实行数罪并罚呢？根据本法第171条第3款之规定，伪造货币并出售或者运输伪造的货币的，依伪造货币罪从重处罚。出售、运输的货币，在这里应是指为伪造者自己所伪造的，即出售或运输所指向的假币与伪造的假币乃是同一宗假币。只有在这种情况下，伪造行为与出售或运输行为才存在着吸收与被吸收的关系。此时出售或运输行为乃属于伪造行为的继续，是伪造行为的一种后继行为，这种后继行为是前行为即伪造货币的行为发展的自然结果。因为伪造者要达到其目的，一般要伴随着运输或出售的过程，因此，对这种后继行为，应被主行为即伪造货币的行为所吸收，不再有其独立的意义，定罪只按伪造货币罪进行，在量刑上则作为二个从重情节予以考虑。如果伪造货币或者运输或者出售的不是自己伪造的那宗货币，此时，运输、出售假币的行为与伪造货币的行为没有必然的联系，从而不存在吸收与被吸收关系，对此，应当分别定罪，再实行并罚。有关共同犯罪的认定伪造者与购买者通谋是构成共同犯罪否分别定罪伪造货币罪的刑事责任根据刑法修正案九的规定，“伪造货币的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；有下列情形之一的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）伪造货币集团的首要分子（二）伪造货币数额特别巨大的（三）有其他特别严重情节的二、出售、购买、运输假币罪概念：指出售、购买伪造的假币，或者明知是伪造的货币而予以运输，数额较大的行为构成要件本罪侵犯的客体是国家的货币管理秩序犯罪对象仅指伪造的货币，不包括变造的货币本罪的客观方面表现为出售、购买、运输伪造的货币，数额较大本罪的主体是一般主体，且具有主观故意要素行为人实行了出售、购买、运输伪造货币的行为（只要具备三种行为之一，即具备本罪的行为要素。需注意的是，本罪的运输空间范围以不超过国境线为限，跨境运输的，属于走私假币的行为，不以本罪论处）出售、购买、运输伪造货币的数额较大刑事责任根据刑法典第171条第1款的规定，犯本罪数额较大的（总面额在四千元以上不满五万元的）处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下的罚金；数额巨大的（总面额在五万元以上不满二十万元的），处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大的（总面额在二十万元以上的），处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。本罪与非罪的界限区分出售、购买、运输假币罪与非罪的界限，主要注意以下两点：（1）行为人是否“明知”。如果行为人因为上当受骗或出于过失不知其所出售、购买或者运输的是伪造的货币，其行为不构成犯罪；（2）数额是否达到较大程度。如果行为人出售、购买或者运输伪造的货币数额未达到较大程度的，即使有其他严重情节也不能以犯罪论处。本罪的既遂与未遂的界限本罪属于行为犯，并不要求有特定结果的发生，因而行为人只要将出售、购买或者运输之行为实施完毕，即可构成既遂。由于本罪展选择性罪名，因而行为人只要将其中任何一种行为而不是三种行为实施完毕都可构成既遂。但出售、购买或者运输行为也存在一个过程，因此也存在行为人因意志以外的因素而未能把行为实施完毕的可能。如行为人在出售或购买伪造货币当中正讨价还价时被抓获的，或者行为人在运输伪造的