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1999/12 TRIMs協定「投資履行要求」與自由貿易協定、投資保障協定關聯性之分析 －以美國為例 易建明 南台科技大學國際企業系 助理教授 壹、前言 一、貿易有關投資措施協定 Agreement on Trade-Related Investment Measures；以下簡稱TRIMs ，為WTO主要協定之一。 二、美國擬將禁止履行要求納入，但並未成功；美國便在雙邊投資保障協定上，要求訂定履行要求之規定 。 三、履行要求為：一國國民或企業海外投資投資之際，為取得許可，地主國所科以任何形式之必要條件；例如自製率、強制出口等。 本文研究重點 TRIMs協定與投資履行要求關聯性分析 美國重要自由貿易協定與「投資履行要求」之關聯性分析。 美國所簽署投資保障協定與「投資履行要求」之關聯性分析。 其他相關問題之探討暨我國因應之方向 TRIMs與「投資履行要求」 聯合國曾於1991年將TRIMs分為四類：「投資履行要求」 Performance Requirement；以下簡稱履行要求 、投資獎勵、公司行為 限制性商業行為 、母國措施。 TRIMs協定內容包括：履行要求、投資獎勵；本研究不包括公司行為及母國措施 。 投資履行要求之定義 日文有譯為：パフオーマンス要求、投資履行要件、措置要求，目前日本學界並未有定論。 有關其翻譯國內亦無正式譯名。 另美以自由貿易協定使用「與貿易有關 投資 履行要求」 Trade-related Performance Requirement 一詞；此為投資保障協定、自由貿易協定所未使用者。 表1 各自由貿易協定內容之比較 表2 與美國簽訂投資保障協定之國家 貳、TRIMs之意義、內容以及與投資履行要求之關聯 在1986年末開始談判TRIMs時，美、歐、日等成員國提出之下列十二項可能對貿易造成限制或效果之投資措施；美國認為應全部禁止，日本認為有七、八項應禁止 請參見表3 。 表3-1 足以影響貿易結果之投資措施 表3-2 足以影響貿易結果之投資措施 「TRIMs協定」例示清單 Illustrative List 的規定 1 國內法或行政命令項下的強制性或可予強制執行的措施。 2 為取得某種好處 advantage 所必需的措施。這是指那些並未強制要求投資者為某種行為，但他們若想獲得政府給予的某種優惠之類的好處，如享受關稅優惠待遇，則必須採取的措施，即通常所說的投資獎勵措施。 履行要求之內容 廣義 一般而言，履行要求包括：國內銷售要求、本地股份或外資比例上限、技術移轉要求外，還包括勞工雇用、董監事國籍限制、訓練義務等 。 參、TRIMs協定規範之概要 GATT烏拉圭回合談判，自1986年9月起假烏拉圭東岬市舉行，至1993年12月達成協議，其成就之一為首次將「投資」納入，簽訂TRIMs協定。TRIMs協定共計有九條與一附件。 TRIMs協定與GATT總協定相關條文之關係 一、TRIMs協定規範之概要 二、TRIMs與GATT第二條之關係 三、TRIMs與GATT第三條之關係 四、TRIMs與GATT第十一條之關係 TRIMs協定第二條第一項規定 成員國在不違反1994年GATT總協定其他權利與義務之前提下，不得採行違背GATT總協定第三條 有關國民待遇之內地租稅與法規 及第十一條 數量限制之普遍消除 兩條文所規定之與貿易有關投資措施規定。TRIMs協定並未改變會員國之基本權利義務關係。 TRIMs協定「履行要求」之範圍 自製率要求 違背GATT總協定第三條第四項 、貿易平衡要求 違背GATT總協定第三條第四項 、產品內地銷售要求 違背GATT總協定第十一條第一項 。此為窄義之「投資履行要求」 肆、自由貿易協定與「投資履行要求」之關聯性分析 美國所簽重要自由貿易協定相當多，較具代表性包括： 一 美加自由貿易協定； 二 美以自由貿易協定； 三 北美自由貿易協定。以下就該協定有關履行要求作初步之探討。 美加自由貿易協定有關「 投資 履行要求」之規定 窄義 一、要求一定比率財貨、或服務之出口。 二、要求進口之財貨、或服務，以締約國之財貨、或服務替代之。 三、要求投資人所使用之財貨、或服務，自締約國區域內或領域內之供應者購入。 四、要求一定比率自制率之規定。 未規定技術移轉要求。 美以自由貿易協定有關「 投資 履行要求」之規定 窄義 協定第十三條前段規定，雙方不得課以「與貿易有關 投資 履行要求」 Trade-related Performance Requirement 。該條後段規定：「與貿易有關 投資 履行要求」 締約國之一方不得要求他方締約國之國民或公司之投資設立、擴張或維持為條件，而要求 一 該投資所生產一定比率之出口； 二 購