内审注意事项分析.ppt

内审培训 内审注意三十条 审核的定义 审核：audit 为获得“审核证据”并对其进行客观地评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 [ISO9000:2005，3.9.1] 内审注意事项 一、内审与日常的各类检查、检验活动有一定的区别。 目的 系统、独立、文件化 准则、程序、评估 个人要求 区别 检查、检验 多针对特定区域、范围、对象，如特定符合性、人的违章和设备缺陷等，受限于实施人员的经历、经验，多出于评比、考核等目的。 审核 通过事件了解本质，针对问题的表象寻找发生的原因，尤其是管理上的系统性原因。 内审注意事项 二、内审实施方式的考虑 集中式或滚动式 部门滚动、条款滚动、岗位滚动等 单一式或结合式 适合于多体系组织 内审注意事项 三、审核策划的重要性 审核准则 受审方活动特点 方案、计划 核查表 思考：认证范围和审核范围 内审注意事项 四、审核文件的革新 审核计划 变枯燥的条款为切合实际的过程 核查表 化繁为简，去芜存精 传统核查表—举例 新型核查表-流程图式 新型核查表-分配表式 内审注意事项 五、线索的选择 重要工作活动控制过程 重大危险源控制过程 高风险作业过程 核心文件执行过程 特定项目实施过程 重要目标指标实现过程 重要人员的活动过程 内审注意事项 六、关键点的把握 质量关键点 重大危险源产生区域或地点 调度指挥 特殊工序