出版物转售价格维持的逻辑思辨与适用基于反垄断法视角.docVIP

出版物转售价格维持的逻辑思辨与适用基于反垄断法视角 　　摘 要：是否维持出版物转售价格，一直是个颇有争议的话题。各国的基本态度是以反垄断法予以规制，赞成出版物转售价格维持者认为它可促进出版物的多样性发展，出版物的多样性必须依靠转售价格维持。虽然出版物转售价格维持在一定程度上有利于保护出版物多样性，但基本原则还必须尊重市场规律，利用竞争促进出版物的多样性。竞争也是最有效的方式，总体上讲，我国出版物转售价格应受我国反垄断法的规制，但在具体规则适用上则应区别对待。对于构成反垄断法中纵向限制竞争的行为，若涉及到国家基础政策且存在公共利益可根据相关法律予以豁免，否则，应坚决予以规制。 　　关键词： 出版物；转售价格维持；反垄断法；适用 　　中图分类号：DF414 文献标识码： A文章编号：1003-7217（2016）02-0134-05 　　一、研究背景与缘起 　　转售价格维持是指处于同一产业不同环节交易者间关于价格的约定协议，在供给商品转售与第三方时，或第三方再转售时，各方都必须遵守先前约定的价格，反之则可对违约方采取罚违约金、停止供货等经济制裁手段。“转售价格维持”在出版行业已存在相当长的历史，并与自由定价机制一起成为国内外出版行业的两大定价机制[1]。对于出版物转售价格维持，国外由来已久，相关法律也较为完善。英国出版行业早在19世纪80年代就已采用转售价格维持，著名经济学家马歇尔的《经济学原理》（由麦克米兰公司出版发行）这一著作就是在固定转售价格机制下发售的。随后丹麦、瑞典、日本等国家的出版行业也都开始广泛推广“转售价格维持”[2]，到20世纪初，美国出版行业也在普遍采用转售价格维持机制，一个世纪以来，世界各国出现了一大批在转售价格维持机制内进行发售且极具影响力的经典出版物。然而，随着信奉自由竞争的国家和地区反垄断法的颁布和实施，出版物转售价格维持这一系统便开始遇到了非常多的现实问题，甚至被一些国家和地区明文禁止，其理由是竞争是市场经济的基本原则，反垄断法可确保市场的开放与活力，出版行业也不能例外。 　　由于“出版物转售价格维持”存有争议，目前有一些国家对出版物零售定价同时存在自由定价和转售价格维持两大机制。这些国家采取的办法是通过明确获得反垄断法豁免的条件，对出版物转售价格进行有区别的对待。可以肯定的是转售价格维持限制竞争，其存在一直都颇具争议。不同国家对出版物转售价格维持的基本理念和认识也存在差异，不同国家对出版物转售价格维持行为的认定也存在很多不同，如丹麦、挪威、匈牙利、德国等欧盟国家认为出版物转售价格维持行为必须是基于商业合同且买卖双方自愿实施的一种价格约定协议；而美国、英国等国家和地区自由定价和转售价格维持同时存在于出版物零售定价中，且出版物转售价格维持也适用于该国的反垄断法。 　　在市场经济的基础理论研究中，颁布反垄断法的主要目的在于确保整个市场的开放与活力，并营造公平的竞争环境，而出版行业转售价格维持机制的存在可能导致出版物零售价格偏高于市场价格，最终损害消费者的权益。关于这一命题，有学者以日本五家全国性报纸实施转售价格维持为例进行了考察，研究发现，当这五家全国性报纸零售价统一定为3925日元/月，其它地区性报纸售价会稍低一些，而全国性报纸发售通过转售价格维持机制会使报纸零售定价提升约500日元/月，虽然报社利用报纸转售价格的统一定价能够为自身增加利润，但给整个日本社会却造成了更大的经济损失，社会整体福利损失程度非常显著。近年来，随着研究的不断深入，即使是主张出版物发售须遵循“转售价格维持”的专家，也普遍承认出版物转售价格维持行为可能会使整个出版行业产生限制竞争效果，降低整个行业的效率，但他们认为通过出版物转售价格维持可以促进出版业出版物的多样性，进而促成整个社会的文化多样性。基于这一视角，出版物转售价格维持应当被反垄断法豁免。在实践中，大多数欧盟成员国支持出版物转售价格维持，其理由正是由于出版物转售价格维持可一定程度地促成出版物的多样性。在现实中，这一观点也得到了欧洲很多出版商的认可，所以出版物转售价格维持在这些国家可以获得当地反垄断法的豁免。 　　自我国反垄断法颁布以来，如何厘清和正确认识出版物转售价格维持和出版物多样性保护间的内在关系？如何制定关于转售价格维持反垄断法豁免条件？是我国反垄断法必须面对和亟待解决的一个重要问题。关于出版物的出版发行，我国出版业在2010年发布的《图书公平交易规则》中有明确规定：新发售的出版物在销售的第一年，须按图书标定的固定价格销售[3]，且对于一年后的优惠销售折扣也有明确规定，该规定为出版物转售价格维持取得我国反垄断法豁免权提供了条文支撑，但这些规定在实际操作过程中一直遭人诟病，以至于国家发改委两年后对《图书公平交易规则》中的一些饱受诟病的规定进行了重新