債券成交申報媒體資料格式.docVIP

債券等殖交易系統2.96版操作手冊 固定收益證券即時成交申報Tran07 【操作方式】 固定收益證券確定成交後60分鐘內，請點選「輔助功能 → 檔案傳輸」下的「固定收益處所成交申報Tran07」選項以媒體資料格式上傳Tran07檔案或逐筆申報。 如採傳檔申報者，因每次上傳檔案都會蓋過前次申報的檔案，所以每次申報均需把當天作的交易全部申報。例如，第一批申報了1、2、3筆，申報後又成交了第4、5筆，則第二批申報時需將1、2、3、4、5筆全部申報，請注意成交序號不可重覆。 資料修改及刪除：倘若申報資料錯誤，將資料修改後，重複上傳同一筆成交序號，即可修改該筆交易資料，然若是整筆交易取消,則於第二批申報時跳過那筆取消之交易序號，例如第一批申報1、2、3筆，後來取消第3筆交易，又新做了4、5、6筆，則第二批應申報1、2、4、5、6筆，跳過第3筆成交資料及序號。 系統畫面 功能鍵 查詢︰向主機查詢目前已申報的各項記錄及申報狀態 新增︰按下此鍵，於編輯區逐筆逐項輸入資料，利用「Enter」鍵即可跳到下一個欄位繼續輸入，輸入完成後按下「OK」鍵，展示區會新增該筆記錄，狀態為[新增未報]。除了以逐筆輸入之方式申報成交資料外，亦可利用下列「匯入檔案」之方式申報資料。 修改︰於展示區點選欲修改的記錄，編輯區即會顯示該筆記錄之各欄位資料，完成修改後請按下「OK」鍵，狀態為[修改未報]。 刪除︰於展示區點選欲刪除的記錄並按下此鍵，編輯區即會顯示該筆記錄之各欄位資料，檢視無誤後請按下「OK」鍵，狀態為[刪除未報]。 匯入檔案︰將已依照本中心規定之媒體格式編輯好的檔案匯入本程式，展示區內各筆記錄之狀態顯示為[尚未申報]。 匯出檔案︰將展示區的所有記錄按照Tran07的格式匯出成為申報檔。 申報︰展示區中若有任一筆記錄之狀態為[新增未報]、[修改未報]、[刪除未報]、[尚未申報]，請執行此功能向主機申報目前的記錄，並等候主機回應結果；主機回應之結果若有錯誤之紀錄，則「狀態」欄上會有[錯誤xxxx]的訊息，用滑鼠點選該欄位即會有錯誤訊息的說明。 黑色區域為訊息說明區，此區會顯示目前的操作模式如查詢、新增、修改、刪除，另外申報後主機回覆的錯誤訊息也會顯示於此。 2003 債券成交申報 資料已全部刪除 0001 交易商代號錯誤0002 成交日期錯誤0003 成交序號之文數字錯誤0004 成交序號重複0005 買賣別錯誤0006 債券代號錯誤0007 不接受此債券之成交申報0008 成交殖利率/百元價須為數字0009 成交殖利率/百元價範圍錯誤0010 成交時間須為數字0011 成交時間須在可接受之範圍內0012 申報狀態須為空白0013 各筆資料須以 CR-LF 結尾 固定收益證券即時成交申報媒體資料格式（Tran07） 欄位彙總說明 欄 位 格 式 型態 位置 附 註 交易商代號 X 4 文數字 1-4 總公司均以自營部代號表示 EX. 980T:元大證券 分公司均以交易商代號表示 EX. 9891:元大永和 成交日期 9 7 數字 5-11 民國年 YYYMMDD，必須為處所議價營業日，右靠左補 0 成交序號 X 1 數字 12-12 0 X 5 文數字 13-17 範圍從 00001~99999、A0001~Z9999 流水號，不得重覆 買賣別 X 1 文數字 18 1 買、2 賣 債券代號 X 7 文數字 19-25 1. 不可為空白 2. 上櫃普通債券，左靠右補空白 成交殖利率/百元價 9 3 V9 4 數字 26-32 1.浮動利率債券，以百元價申報，介於 20 ~ 150之間 2.固定利率債券，以殖利率申報，介於 0~ 50之間 3.不含小數點，右靠左補 0。 成交時間 9 4 數字 33-36 hh/mm ，24小時制 申報狀態 X 4 文數字 37-40 填空白 0x0d0a X 2 文字 41-42 Carriage Return + Line Feed 固定收益證券即時成交申報 Tran07 應注意事項 申報時間： 處所議價交易時間為每營業日09:00~15:00，證券商應於固定收益證券確定成交後60分鐘內，將資料申報至本中心，故申報時間為每營業日09:00~16:00。 應申報債券種類： 普通公司債券、金融債券、不動產及金融資產證券化受益證券、分割債券、地方政府公債、新台幣計價外國債券等固定收益證券，但不包括中央政府公債、轉換公司債及國際債券。 應申報交易種類： 透過處所議價買賣斷的成交資料，附條件的部分則無須申報。 申報方式： 採資料傳檔或逐筆輸入。 Tran01仍需申報： 原Tran01債券成交申報媒體資料格式及傳檔作業仍維持不變。故證