前海股权交易中心业挂牌业务申请材料.doc

前海股权交易中心 企业挂牌及股份初始登记托管业务指南 2013年4月 联系人：梁莎 电话：邮箱 （一）企业挂牌业务申请材料 申请在本中心进行网站挂牌展示的企业，应向本中心提供以下申请材料： 1、《企业挂牌申请表》（见附件）两份； 2、企业法人营业执照（需通过最近一年度的工商年检）、组织机构代码证及税务登记证复印件（需在有效期内）各两份； 3、企业法定代表人授权经办人办理挂牌业务的委托书（见附件）、经办人有效身份证明复印件各两份； 4、企业信息查询单（由有权登记机构，如工商行政机关或政府授权的股权登记托管单位出具，应包括公司名称、成立时间、注册号、注册资本、法定代表人、企业股东/出资人、股权/出资额等股东信息）两份； 5、法定代表人任职证明（见附件）及有效身份证明复印件各两份； 6、企业符合本中心挂牌条件的下列证明文件之一: （1）最近一个会计年度（或两个会计年度）的审计报告及财务报表； （2）最近12个月银行贷款达100万元以上的证明文件（贷款卡复印件，或在人民银行征信系统中查询的企业信用报告，或企业借款合同和银行划款凭证）； （3）最近12个月投资机构股权投资达100万元以上的证明文件（工商变更登记资料，包括相关验资报告及银行进账单）。 7、企业关于申请材料不存在虚假记载、误导性陈述的承诺函（见附件）两份； 8、《挂牌展示服务协议》（需企业提供已签字盖章的原件一式四份）； 9、股东信息备案登记表两份； 10、本中心要求的其他材料。 （二）股份初始登记申请材料 目前，注册地为深圳的股份有限公司可申请在本中心进行股份的集中登记托管。除上述挂牌业务申请材料外，公司申请股份初始登记还需提供下列材料： 1、股份初始登记申请表及其附件（见附件）； 2、公司董事会、股东大会关于同意在本中心挂牌、登记托管的决议； 3、企业法定代表人授权经办人办理登记托管业务的委托书及经办人有效身份证明文件； 4、股份持有人名册（需提供书面及电子文档），应当包括股份持有人姓名或名称、权益账户号码、股份持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有股份数量、股份持有人性质、股份限售情况、司法冻结情况、质押登记情况等内容； 5、本中心认可的律师事务所出具的股份确认法律意见书（法律意见书范本见附件）； 6、涉及司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关材料； 7、公司股东签字或盖章的身份证复印件或营业执照复印件，以及各股东同意其全部股份托管于本中心的确认书（见附件）； 8、《股份登记托管服务协议》（企业提供已签字盖章的原件一式四份）； 9、法定代表人对指定联络人的授权委托书（见附件），指定联络人有效身份证复印件（加盖公章）； 10、最新《公司章程》复印件（需包括全体股东签字的签署页）。 上述申请材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。 附件1：企业挂牌申请表 企业挂牌申请表 企业全称 企业注册号 经办人 联系方式 前海股权交易中心： 本企业申请在前海股权交易中心挂牌展示，现提交如下材料： □企业基本信息表； □公司营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件； □法定代表人对经办人的授权委托书；经办人有效身份证复印件； □企业信息查询单； □法定代表人任职证明书及有效身份证复印件； □证明企业符合本中心挂牌标准的有关下列文件之一： （1）最近一个会计年度（或两个会计年度）的审计报告及财务报表； （2）最近12个月银行贷款达100万元以上的证明文件（贷款卡复印件，或在人民银行征信系统中查询到企业信用报告，或企业借款合同和银行划款凭证）； （3）最近12个月投资机构股权投资达100万元以上的证明文件（工商变更登记资料，包括相关验资报告及银行进账单）。 □企业关于申请材料不存在虚假记载、误导性陈述的承诺函； □挂牌展示服务协议（需企业提供已签字盖章的原件一式四份）； □股东信息备案登记表。 本企业声明申请资料真实、准确、完整、合法，因提供资料有误而引起的一切法律责任，均由本企业承担。 企业 (公章)： 法定代表人（签字）： 经办人（签字）： 年 月 日 前海股权交易中心制 附件2：企业基本信息表 企业基本信息表 基 本 情 况 企业名称（全称） 英文全称 企业简称 企业代码 （客户不填） 行业类别 企业注册号 成立时间 注册资本（万元） 法定代表人 法人代表身份证号码 注册地址 _