南方稳健成长证投资基金2006年3季度报告.docVIP

南方稳健成长证券投资基金2006年3季度报告 目 录 一、重要提示 二、基金产品概况 三、主要财务指标和基金净值表现 四、管理人报告 五、投资组合报告 （一）期末基金资产组合情况 （二）期末按行业分类的股票投资组合 （三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 （四）期末按券种分类的债券投资组合 （五）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 （六）投资组合报告附注 六、开放式基金份额变动 七、备查文件目录 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2006年10月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 二、基金产品概况 基金简称：南方稳健成长 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2001年9月28日 期末基金份额总额：1,877,938,465.94 投资目标：本基金为稳健成长型基金，在控制风险并保持基金投资组合良好流动性的前提下，力求为投资者提供长期稳定的资本利得。 投资策略：本基金秉承价值投资和稳健投资的理念，通过深入的调查研究，挖掘上市公司的价值，寻求价值被低估的证券，采取低风险适度收益的配比原则，通过科学的组合投资，降低投资风险，以中长期投资为主，追求基金资产的长期稳定增值。 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 基金本期净收益 57,914,020.85 加权平均基金份额本期净收益 0.0316 期末基金资产净值 2,862,150,786.09 期末基金份额净值 1.5241 重要提示：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）基金净值表现 1、 净值增长率（1） 率标准差（2） 基准收益率（3） 收益率标准差（4） 1）-（3） 2）-（4） 3个月 % 1.38% -3.87% 1.38% 2、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图 四、管理人报告 （一）基金管理团队 王宏远先生，基金经理，1973年生，中共党员，西安交通大学经济学硕士、美国哥伦比亚大学国际关系学院公共管理硕士，曾任职深圳经济特区证券有限公司，1998年4月进入公司，历任公司研究员、投资部副总监（主持工作）、天元基金经理、开元基金经理，2002年公派赴英国皇家国际事务研究所及美国哥伦比亚大学留学，期间曾任职美林证券股票研究部，2005年7月回公司，现任公司投资总监。 张雪松先生，基金经理，1973年生，经济学博士，4年基金行业从业经验，于2002年进入我公司实习及工作。曾任公司研究部研究员，从事宏观、策略、行业（机械及专用设备制造、外贸）及可转换债券研究。现任养老金及机构理财部总监助理，从事企业年金研究、投资方案设计及投资管理工作。 冯皓先生，基金经理助理，CFA，工商管理硕士。1975年生，1993年至1997就读于对外经济贸易大学，1997年至2001年在中安成长基金工作，任投资经理，2001年至2003在美国哥伦比亚大学商学院学习，获工商管理硕士（MBA）学位，2003年至今，在南方基金管理有限公司工作，从事电力行业和可转债研究。 此外，南方稳健成长基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助上述人员从事基金的投资管理工作。 （二）基金运作的遵规守信情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则、《南方稳健成长证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 （三）基金的投资策略和业绩表现说明 三季度A股市场受外部需求放缓预期、宏观调控、IPO等多重因素困扰，出现一波调整；后半季度受人民币加速升值预期驱动，在金融、