内控规范实施工作方案 .doc

招商证券股份有限公司 内控规范实施工作方案 招商证券股份有限公司高度重视内部控制体系的建设工作，根据《企业内部控制基本规范》、配套指引及证监会、证监局等主管机关的要求，根据本公司所处证券行业的特点、业务性质、内控基础等，制定了符合公司实际情况的工作方案，对内控规范实施工作进行了整体策划，明确了建设目标、建设思路和建设方法。 一、公司基本情况介绍 （一）招商证券股份有限公司于2009年11月17日在上海证券交易所上市，股票代码为600999。 截止2010底，公司总资产95,358,732,431.83元。 （二）业务性质 公司注册资本35.85亿元，主营业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 （三）组织架构 公司根据《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，建立了较为规范、完善的法人治理结构：设立了股东大会、董事会和监事会，并制定了其各自的议事规则；董事会设有风险管理委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会等5个专门委员会；实行董事会领导下的总裁负责制，总裁由董事会聘任或解聘，对董事会负责，总裁室下设风险管理委员会、信息技术管理委员会、财务管理委员会、创新发展委员会等4个委员会。 公司设有投资银行总部、债券销售交易部、股票销售交易部、零售经纪总部（下含私人客户部、渠道管理部、运行管理部、融资融券部、经纪业务综合室五个部门）、资产管理总部（下含理财发展部、理财运营部、投资管理部三个部门）、国际业务部、证券投资部、研究发展中心、信息技术中心、信息化促进办公室、清算中心、市场部、风险控制部、法律合规部、稽核监察部、财务部、人力资源部、战略发展部、董事会办公室、总裁办公室、监事会办公室、培训中心、工程部共29个部门。公司还设有北京办事处和上海设有办事处。 公司在境内设有81家证券营业部，并在深圳、北京、上海设有经纪业务管理分公司。 （四）控股及参股公司 1、招商证券国际有限公司 招商证券国际有限公司实收资本8.036亿港元，为本公司全资子公司。截至2010年12月31日，招商证券国际有限公司总资产为62.61亿港元，净资产14.51亿港元；2010年，实现营业收入4.68亿港元，营业利润2.38亿港元，净利润2亿港元。招商证券国际有限公司的主营业务：通过设立不同子公司分别经营证券及期货合约经纪、上市保荐、并购顾问、企业融资、资产管理、市场研究等业务，以及香港证券监管规则允许的其他业务。 2、招商期货有限公司 注册资本3亿元人民币，为本公司全资子公司。截止2010年12月31日，招商期货总资产233,750.65万元，净资产35,854.97万元，营业利润5，210.75万元，净利润4,247.04万元。招商期货的经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪（按有效许可证经营）。 3、招商资本投资有限公司 注册资本5亿元人民币，为本公司全资子公司。截至2010年12 月31日，招商资本投资有限公司总资产51,008.17万元，净资产50,586.02万元；2010年，实现营业收入1,557.31万元，营业利润101.63万元，净利润620.57万元。招商资本投资有限公司的主营业务：使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；证监会同意的其他业务。 4、博时基金管理有限公司 博时基金成立于1998年7月13日，是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一，也是目前我国资产管理规模最大的基金管理公司之一。经营范围包括基金募集、销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务，是一家为客户提供专业投资服务的资产管理机构。注册资本1亿元，总部设在深圳，在北京、上海、沈阳、郑州等中心城市设有分公司。 公司持有博时基金49%的股权，本报告期内博时基金主要财务数据如下表所示： 单位：万元 项目 2010年度/末 2009年度/末 注册资本 10,000.00 10,000.00 营业收入 164,560.99 189,444.74 营业利润 80,775.87 105,646.60 净利润 63,409.49 85,888.10 总资产 178,084.29 197,250.27 净资产 132,821.54 150,464.97 5、招商基金管理有限公司 公司持有招商基金33.3%的股权。招商基金经营范围发起设立、 2010年度/末 2009年度/末 注册资本 21,000.00 21,000.00 营业收入 56,620.68 50,602.24 营业利润 20,701.38 16,866.62 净利润 16,