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科斯的理论与中国需求 经济学家罗纳德·科斯 企业与市场的边界 　　“在人生的长河中，我结识了一些伟大的经济学家，但从未视己为其一员，或与之为伍。”1991年，科斯在诺贝尔奖的获奖致辞中，自谦地说自己发现的经济学特征“如此明显，恰如G.K.切斯特顿笔下布朗神父系列故事之一《隐形人》中的那个邮递员，反而易被忽视。然而它们一旦被纳入分析，我相信会带来经济理论结构至少是价格理论或微观经济学的彻底变革”。科斯认为自己的工作“就是证明生产的制度结构在经济体系运行中的重要性”。 　　这是一次对科斯理论充满趣味的嘉奖，正如他自己所说，他对经济学界产生巨大影响的《企业的性质》一文，其观点的全部要义在1932年就提出来了。“那时我21岁，人生刚刚起步，无论如何也想象不到这些观点在大约60年后竟能成为摘取诺贝尔奖的主要依据。年届八旬，因20多岁时能做的工作获奖，对我来说实在是奇特的经历。” 　　虽然21岁在讲授课程时就提出了有开创性的理论，但科斯之前的经历并没有多少早慧的宣告。他1910年12月出生在伦敦的近郊威尔斯登，父母是邮局的职员，文化程度不高，但修养良好。年幼的科斯一度因为腿疾而上了残疾学校，他说自己在那儿学会的唯一东西可能只是编篮子。后来科斯进入基尔本中学，受到良好教育。他爱好历史和化学，但由于不懂拉丁文放弃了历史，因为数学基础不好又放弃了化学，当时商业学成了科斯的唯一选择。科斯后来说，他很庆幸当时的选择，否则他可能只会成为一个平庸的历史学家或化学家。 　　1928年，18岁的科斯进入了伦敦经济学院学习商业学，科斯深受普兰特教授的影响，学习了亚当·斯密“看不见的手”，了解到整个经济体系是透过价格体系的运作来协调。科斯在诺贝尔奖致辞中说，亚当·斯密写出《国富论》发表后的两个世纪，经济学家的主要活动似乎是填补亚当·斯密体系的空白，大家几乎只围绕着定价体系，而忽略其他主题。他们“只关注市场中发生的事情，诸如生产要素的购买以及这些要素的产成品的销售。至于在购买生产要素和销售产品之间所发生的事情则被完全忽略了”。 　　科斯心里有一个看似简单的疑问：如果市场能够解决一切问题，为什么还会有企业呢？假如定价体系提供了协调所需要的全部功能，为何还需要管理呢？ 　　科斯的这个疑问，其实正踩中了主流经济学的“黑箱”。他特别强调经济学家对真实世界的关注，说“经济学家研究的只是自己心目中而不是现实世界的经济体系，我称这种研究的成果是‘黑板经济学’，其中的企业和市场有名无实。主流经济理论常将企业描述为一个‘黑箱’，企业也确实是未打开的黑箱”。 　　大学第三年，科斯获得了伦敦大学的卡塞尔旅行奖学金，他决定去美国一年，研究美国产业的纵向和横向一体化。此时的科斯是个社会主义者，资本主义世界爆发的战争和经济衰退，让他转而关注到社会主义理论。他学习列宁的著作，1932年去美国拜访的人里边包括社会主义党的总统候选人托马斯。“列宁说过俄国经济系统将像一个大工厂那样经营。然而，许多西方的经济学家坚持说这不可能。但西方确实有工厂，其中一些还相当大。我们该如何将经济学家关于定价体系的作用和成功的中央经济计划的不可能性，与管理的存在及明显的计划社会、在我们自身经济体系内运营的企业的存在协调起来呢？” 　　幸运的是，科斯在1932年夏天就找到了答案——他意识到存在使用价格体系的成本，即交易成本。正是对进行市场交易成本的回避，可以解释企业存在的原因。在分析企业的起源、性质和生产纵向一体化的过程中，科斯首次将交易费用概念引入经济分析，奠定了现代西方交易费用和产权理论的基础。接下来经济学家威廉姆森、德姆塞茨、张五常对这个主题做了重要的研究，科斯和他们一起成为新制度经济学的创始人。 　　这时的科斯仅仅是个20岁出头的本科生，他没有去追逐当时流行的经济学问题，比如“如何规划投入产出”和“如何达到充分就业”等，科斯关心的问题显得很生僻。他终生都没有拿过经济学博士学位，甚至不算受过系统的经济学训练，但他坦言这恰恰是其优势——他可以不受成见的约束，按照自以为然的方式去锁定问题、思考问题和回答问题。 　　北京大学经济学院教授平新乔向本刊提到，他和经济学者刘伟是比较早接触到科斯理论的，那是在1985年。“科斯研究为什么要有企业，这样的问题我们想都没有想过。科斯看到了企业与市场的边界，市场上价格机制起作用，企业内管理协商机制起作用。交易成本的大小可以界定市场和企业的边界。同时，企业内部管理的成本应该低于市场交易成本，这意味着企业的规模并不是越大越好。他意识到当时西方兴盛的汽车托拉斯、钢铁托拉斯会潜藏着内部交易成本过高的危险。” 　　而当时中国经济学者知道的西方经济学家是凯恩斯、萨缪尔森、弗里德曼几人，对于其他正活跃在美国大学的经济学家，知之甚少。科斯的理论对中国人非常有实用价值，正进