KS工厂审核报告书和审核CheckList解析.doc

工厂审核报告书 1 工厂审核现况 公司名(工厂) 代表者 所在地 电话号码 邮箱 标准号(标准名) 种类?等级?型号 营业执照号 事业者单位征税与否 □ 是 □ 否 申请日期 审核日期 审核结果概要 审核 结果 审核项目 项目总数 (核心质量) 符合项目数 不符合项目数 综合判定 改善措施 项目数 (一般质量) 确认性审核 项目数 (核心质量) 1. 质量经营 5(1) □ 符合 □ 不符合 2. 材料管理 6(1) 3. 工序?制造设备管理 8(1) 4. 产品管理 6(2) 5. 测试?检验设备管理 3(1) 6. 消费者保护及 环境?资源管理 5(1) 合计 33(7) * 改善措施评价项目及确认性审核项目: 工厂审核评价项目中标有★记号的关键质量是确认性审核项目，其余项目为一般质量，属于改善措施评价项目。 工厂审核结果报告如上。 年 月 日 机构名: 认证审核员 姓名 (印/签字) 机构名: 认证审核员 姓名 (印/签字) 备注 1 适用根据及特例: 本工厂审核报告书的评价项目根据产业标准化法实施规则附表8(认证审核基准)来编写。但在KS及KS认证审核基准中对审核事项和审核基准有特别规定时可按其规定对审核事项和评价项目进行调整。 备注 2 综合判定用“符合”, “不符合”来区分 备注 3 所有评价项目均获得符合(评价为“是”)时综合判定为“符合” 备注 4 审核时被判定为“否”的评价项目会编写不符合报告书并要求采取改善措施 备注 5 申请的品种已获得质量管理体系(ISO 9001)认证的企业可省略质量经营部分的评价均判定为“是”。但企业需在申请时需要向认证机构提交ISO认证证书和文件化的重要信息(内审结果，经营评估结果，不符合事项纠正措施结果等) 2 工厂的一般情况 员工(C)情况 单位: 名 总人数(合计) 办公职 技术职 生产职 共同生产情况 总资本金 百万韩币 工厂销售额(A)(年) 百万韩币 经常利润(B)(年) 百万韩币 人均销售额(A/C) 百万韩币 人均附加价值额(B/C) 百万韩币 研发投资费 (研发费/A) % KS拥有数 种 其他认证数 义务 ( )个 自愿 ( )个 其他生产品 原材料成本在产品中占的比例 % 原材料供应商的垄断状态 上 ( ), 中 ( ), 下 ( ) (用○标记) 公司沿革 特别事项 每品种生产情况 标准号 KS KS KS 生产能力(年) (单位) (单位) (单位) 生产成绩(年) (单位) (单位) (单位) 销售成绩(年) 百万韩币 百万韩币 百万韩币 出口成绩(年) 百万韩币 百万韩币 百万韩币 KS产品生产计划(年) (单位) (单位) (单位) 所需原材料 向韩国出口成绩(仅限国外企业) (单位) (单位) (单位) US$ US$ US$ ※ 4个以上品种时复印“每品种生产情况”表在下一页编写 3 工厂审核评价项目 1. 质量经营: 一般质量(4项目),核心质量(1项目) ※ ISO 9001认证机构质量经营管理评价项目(1.1～1.5) 均评价为符合(是) 符合与否 1.1 经营负责者是否认识标准化和质量经营的重要性并为全面展开活动而明确设定了责任与权限? 是 □ 否 □ * 备注 经营责任者: 具有人事权,预算执行权,资源报废决定权的工厂(公司)最高位者 1.2 [★ 核心质量] 是否根据最新版的KS来制定、修订和管理公司标准（体系文件）并按照公司标准来执行业务? 是 □ 否 □ * 备注: 与公司标准的建立，质量经营，产品·过程·进厂检验标准，检测标准，设备管理，作业场环境，消费者保护等相关的KS 1.3 是否制定质量经营计划并执行且每年自行确认并将结果反映到标准化和质量经营上? 是 □ 否 □ * 备注 自行确认周期(内审等，一年一次以上) 质量经营计划包括质量方针和可测量的质量目标等。 1.4 是否对质量经营部门(或质量管理担当者)的业务内容及责任·权限具体加以规定且此部门是否(或质量管理担当者)以足够的专业性正在独立运营? 是 □ 否 □ * 备注: 对于员工数20人以下的小企业，质量管理担当者能够独立运营时可评价为符合(是) 1.5 是否通过建议活动或小组活动等持续实施质量改善? 是 □ 否 □ * 备注: 小组活动(学习组织, TFT, 质量小组活动等) 2. 材料管理: 一般质量(5项目)