肉品檢查組風險評估及控制作業 - acc.cpu.edu.tw.docVIP

肉品檢查組風險評估及控制作業 風險辨識 肉品檢查組 以下簡稱本組 負責畜禽屠宰管理業務，若未能順利推動屠宰場合法設立及違規取締等相關事務，將影響本組「強化畜禽屠宰衛生檢查及肉品安全」之作業層級目標，進而影響「維護國人食肉衛生安全」整體層級目標之達成，亦會損及本機關形象。註：先有目標方能評估風險，此部分為確認整體及作業層級目標。 本組參考「風險管理及危機處理作業手冊」中所列之風險來源，進行風險辨識，並依施政計畫、監察院糾正、審計部建議及輿情反映等，歸納本組風險項目有E1：「斃死豬非法流用」及E2：「…」兩項。註：E為內部單位代號，通常由內部控制小組統一編號交各單位使用。一個單位可能有多個風險項目，可續編流水號。 風險分析 風險辨識後，依本機關所訂「影響之敘述分類表」 表1 及「機率之敘述分類表」 表2 之評估準則，分析E1之風險發生影響等級為2 嚴重 ，機率等級亦為2 可能 ，風險值為2*2 4；E2之風險影響等級為1 輕微 ，發生機率為2 可能 ，風險值為1*2 2。註：表1及表2在內部控制制度中由機關內部控制或風險管理小組訂定統一之評估準則後，供各單位據以引用，若業務單位有特殊之評估準則，則由該單位另訂之。 表1：影響之敘述分類表 等級 影響 程度 影響 機關形象 影響 產業發展 財物 損失 人員 傷亡 民眾 抱怨 或抗議 3 非常嚴重 國際新聞媒體報導負面新聞 3年以上 新台幣1億元以上 人員死亡 抗議 2 嚴重 台灣新聞媒體報導負面新聞 2年以上 新台幣1千萬元至1億元 人員重傷 多數人 抱怨 1 輕微 區域新聞媒體報導負面新聞 1年以下 新台幣1千萬元以下 人員輕傷 少數人 抱怨 表2：機率之敘述分類表 等級 發生機率分類 詳細描述 3 幾乎確定 在大部分的情況下會發生 2 可能 有些情況下會發生 1 幾乎不可能 只會在特殊的情況下發生 風險評量 經風險分析發現， E1風險值為4，超出本機關所訂可接受風險值2 風險分布如圖1所示 ，列為高風險項目，將對存在風險之作業項目設計控制作業，以期降低風險。而E2為可容忍之風險項目，仍會監督並定期檢討，以確定該風險仍維持可容忍之程度。 影響程度 風險分布 非常 嚴重 3 嚴重 2 E1 輕微 1 E2 幾乎不可能 1 可能 2 幾乎確定 3 發生機率 註： 1.灰色區域為本機關風險容忍範圍 2. E1：斃死豬非法流用 3. E2：… 圖1：肉品檢查組風險圖象 作業項目 風險評估後，本組已就E1主要風險項目，找出對應之作業項目「LE01：斃死豬非法流用管控與防範作業」併入作業流程中設計。 註：第一碼L為接續共通性範例編號，第2碼為內部單位代號，後兩碼為流水號。 1 附件1