银行间债券市场交易自律管理现场调查工作规程doc.docVIP

附件2： 银行间债券市场交易自律管理现场调查工作规程 第一章 总 则 第一条 为规范银行间债券市场交易自律管理现场调查工作，加强银行间债券市场交易自律管理，促进银行间债券市场平稳健康发展，根据《关于进一步完善全国银行间债券市场交易管理有关事宜的公告》（中国人民银行公告[2011]第3号）等中国人民银行有关规范性文件以及《银行间债券市场债券交易自律规则》等中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）相关自律规范文件，制定本规程。 第二条 本规程所称现场调查，是指交易商协会根据相关法律法规、自律规则组成调查组，进入调查对象的经营、管理等场所，就调查对象在银行间债券市场开展交易的合规情况等实施的自律检查。 第三条 本规程所称调查对象，是指参与银行间债券市场交易的交易商协会会员，以及自愿接受交易商协会自律管理的机构。 第四条 调查对象应当配合调查，提供必要的条件和准备，并及时提供真实、准确、完整的信息。 第五条 交易商协会秘书处负责现场调查的组织与实施。 第二章 调查前准备 第六条 交易商协会秘书处可根据相关自律规范文件开展常规现场调查，也可根据以下情况启动专项现场调查： （一）有关行政管理部门移交的事项； （二）协会常规调查、交易监测发现的情况； （三）市场参与者举报（投诉）有关情况； （四）其他需要调查的情况。 第七条 现场调查的程序主要包括： （一）成立调查组；