第四章 基金募设立.docVIP

第四章 基金募集设立 4.1 基金募集程序 基金的募集与设立是基金运作的第一步。世界上各个国家和地区对基金的发起设立都一定的资格要求和限制，只有符合一定资格条件的法人才能作为发起人，向监管当局请设立基金 。 一、基金发起人 基金发起人是指为设立基金采取必要的行为和措施，完成发起、募集和设立基金的法定程序的机构。 　发起人在发起设立基金过程中的行为和措施，完成发起、募集和设立基金的法定程序的机构。　 二、申请募集基金的条件 根据我国《证券投资基金法》的规定，我国证券监管部门对申请募集基金的考核，主要基金管理人、托管人的资格条件以及拟成立的基金两个方面。 《证券投资基金运作管理办法》第六条 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件： 拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或经中国证监会核准的其他金融机构； 有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员； 基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形； 最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； 不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁