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第三章 理论界定和研究设计 提纲：第一节 教育研究的理论界定 一、为什么要有理论界定 二、理论是什么 三、理论与研究 四、教育研究的理论界定 第二节 教育研究的设计 研究的结构 研究的设计 【内容提要】 当我们确定了研究的选题，从本章开始我们将正式进入研究的过程之中。作为一项研究的开始，首要的是对研究问题做出理论界定，为研究如何获得、组织材料提供明确的解释系统和线索。能够提供一个可以明确解释的线索的，是理论。“理论”究竟是什么？理论最源初的涵义赋予了理论生活以崇高的地位，庄严、神圣的态度，超越、普遍的追求。研究总是这样的：惊奇、探索、求新的研究态度和理论所具有的神圣、庄严和超越的和追求普遍的品质交织在一起，贯穿在研究的全过程，包括迅速地调动理论组成研究的解释系统和为研究的结果赋予理论品质的追求。研究总是与理论具有着交集的成分，在这个意义上说，没有理论的研究是不存在的。接着要进行研究设计，实质上研究设计是把研究的理论界定的进一步操作化，使得对研究问题的内涵实质的理解可以被直接觉察和具体呈现。我们为大家提供了研究的结构示意图，以说明研究结构的模型及其基本构成的单元，还介绍了如何根据研究问题的需要进行研究设计的四个主要步骤。 第一节 教育研究的理论界定 一、为什么要有理论界定 当我们确定了研究的问题，也就是有了集中的研究指向。但是，如果仅仅凭主观意向就投入研究，严格地说，这还不是研究，因为它不可能为研究问题提供新的解释，即使加入一些支持的材料，也还不是研究，因为这些材料如何组织还没有一个可以明确解释的线索。能够提供一个可以明确解释的线索的，是理论。 在实证范式的研究中，这个解释的线索是明确的，其关键环节，是提出和验证假设。但是，教育的实践性质，使得我们面对教育问题的研究时，不能完全借用这样一种既定的研究范式。质性研究针对了教育研究的这种特点，以建构生成的态度、逐渐聚焦的方式完成研究的设计和全过程。这里，值得重视的是，这种开放的态度，是对研究的内容而言的，并不是说研究可以没有任何前设。人的行为是有目的的，即使内容尚未明确，依然会有意向性的指向和追求。所以，教育研究是可以保留实证研究严谨的研究设计和研究过程的，只是设计的基础，需要比实证研究中的假设具有更好的开放性，不因前设的存在而损害事情本身的性质。为此，本书以理论界定作为研究设计的基础和起点，在一定意义上，它是实证研究中“假设”的替代环节，作出这种替代，是因为教育问题的复杂不是假设的形式所能涵盖的。 由此我们看出，理论界定和假设并不是对立的毫无关系的，而是有一定的联系和区别的。理论界定，对于研究而言，可以具有更为丰富、灵活和开放的内涵以适应教育研究的需要，它与“假设”共同的地方在于，在研究开始的时刻，对于研究已经有了明确的指向。理论界定比假设更丰富，在实证研究中，理论界定可以通过假设表现出来，但反之则不行。 二、理论是什么 我们一直在强调，坚持严格的科学态度，一个鲜明的要求是要深刻理解和准确把握基本概念的内涵实质。这里，我们又需要回答：理论是什么。 理论就其内容而言是系统的、说明事物本质及规律的知识，就其结构而言是合乎逻辑地组织在一起的概念、判断、推理的体系。就其功能而言，则是以其逻辑体系及其对本质、规律的揭示，构成一个理性的解释系统，提供着解释、规范和预断的功能。 说到理论，也许马上想到理论与实践的对立。可是，我们研究的是教育。既然“教育在本质上是实践的”，教育的理论就不能与实践相对立或者相背离。既然理论可以说是一个解释系统，教育理论从根本上就应当首先是教育实践的理论形态，是一个实践的解释系统。在这样一种解释系统中，对于理论的理解，还有一个重要的方面，就是理论也是一种生活方式。关于理论的词源学涵义有助于我们达成这样一种理解。 理论一词在古希腊语的含义是观察，是诸如观察星座、观察节日典礼那样的观察。理论的意义，首先在于“真正参与一个事件，真正地出席在场”，从这个意义上说，我们说它是一种生活，但它又不仅仅是一般的生活，从事理论，是“作为一个代表团或团体的一员参与某种崇奉神明的祭祀庆祝活动，” 对这种神圣活动的参与，赋予理论生活以崇高的地位、庄严、神圣的态度。理论的庄严、神圣、崇高是与它的超越、追求普遍相联系的。它的超越、普遍是要超越个人而使人人都可以拥有，理论因此而庄严、神圣、崇高。说到这些，绝不是要在今天按照古希腊语的含义定义理论这个术语，而是要想到，其实所有这些，都仍然在我们今天关于理论的理解中得到保留，只不过我们有时会忽略了其中的某些成分或者夸张了其中的某些成分。 “理论”原本并不是独立于人的生活实践之外的普遍认识，理论在它的本原上就是这样一种庄重、神圣的生活方式，它与实践同样是人的一种生活，在这一点上并没有性质的区别，更没有任何截然的对立。由此可见，