环安卫内审员教材-案例分析与实践.pptVIP

制作：常董室ISO小組 日期：2005年09月 第三章 案例分析、實戰演練 第一節 ISO14001案例分析、實戰演練 第二節 OHSAS18001案例分析、實戰演練 本章所有案例都可能有几種審核結果﹐在判斷時應注意其關聯性和可追蹤性,對於不能下結論的應考慮做為待查項進行繼續追蹤。嚴重不符合項的開立應謹慎, 并應取得審核組長的同意。 第一節 ISO14001案例分析、實戰演練 審核員在某化工廠審核時,問工號為3872的員工說:“你們廠多長時間進行一次消防演習,回答:“一年大概三、四次吧!又問:“你們開展演習有效果嗎?該員工回答說:“這個不知道,反正每次演習時,我們都向外跑就是了! ”又問: “你知道自己在消防演習中的有什麼作用和職責嗎?” “起不到作用!也沒有什麼職責,向外跑就是了。”該員工回答。 案例1： 動動腦 ? 審核員在某化工廠車間,發現該車間有強烈刺激性氣味,車間內也沒有看到有人戴防護用品。審核員要求查閱最近該車間有害氣体濃度檢測記錄,發現最近的檢測是在一年前進行的,記錄顯示未達到但已接近最高容許濃度, 查看其編號為SW09的文件6.3.2規定核車間為3個月做一次有害氣體深度的檢測。 案例2： A審核員在B經理陪同下来到公司二期工程厂房。A審核員經詢問了解到﹐一期工程及配套污水處理厂1990年投產﹐并持有“三同时”﹑“环評”等法規證書﹐当时的設計生產能力是三班年產50万台。A審核員緊接着問﹕“二期工程何时投產?” “現在全公司三班年產多少台?”B經理回答﹕“是94年4月﹐96年全公司三班年產100万台﹐从90年至今我們一直三班作業﹐因为市場太好了﹗”但当問到90年后是否興建新的污水處理裝置 (或厂)﹐回答說“有﹐一﹑二期生產工程的+6价Cr 的污水處理工程”。進入二期厂房后﹐B經理自豪地告訴審核員﹕“这条生產線是最先進的。”在磷化裝置前發現未經處理的富含+2价Zn 的污水直接排入流向污水厂的下水管道。現場工程师告訴A審核員﹐环境保護是污水厂的職責﹐我們只管生產。 案例3： 案例4： Ａ審核員来到化学品倉庫﹐这里堆放着大量鐵桶裝的多元醇﹐异氰酸酯和R134a制冷劑。某些桶上无中英文產品標識﹐仅注明聚氨脂原料﹐而且还看到有多元醇和异氰酸酯混放現象和倒放現象。許多鐵桶因野蛮裝卸而變形嚴重﹐倉庫保管員回答了Ａ審核員的一些提問﹐她說﹕“我不懂外文﹐仅凭鐵桶的顏色發貨﹐这里从未發生过人身和环境事故﹐現在这一切都挺正常。” A審核員与环境管理者代表及秘書交談﹐他說其工作很忙﹐在EMS方面的職責仅是在6月和12月組織每年2次的内部審核﹐并将内審报告呈交最高管理層﹐当被問及最近一次管理評審是何时时﹐他說應該是今年1月中旬﹐但他当时不在公司﹐不知道各部門負責人有沒有將書面报告呈报總經理办公室,返回公司后也没有收到有關此次EMS管理評審結果的任何报告,秘書也肯定地說﹕“没有﹐但按規定是應該有的。” 随后﹐A審核員与最高管理者進行了交談﹐并見到了一份今年一月管理評審的書面报告﹐最高管理者贊頌了环境管理者代表的工作﹐他說﹕“每年两次的内審报告﹐為各部門經理評審环境目標指標﹐為管理評審提供了良好的基礎材料。” 案例5： ?审核员到某部门审核，询问该部门经理，针对下达到本部门的5%的节水、节电指标，采取何种措施时，部门经理抱怨说：“本部门没有自己的水表、电表，全部由总公司控制，因此，无法定量用水、用电，只是加强对员工进行了节水、节电教育”。当审核员询问陪同的环境管理者代表是否了解情况时，管理者代表回答：“不清楚”。 2. 审核员来到污水处理站审核，站长骄傲的说：“我们厂全部都达标排放。”审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L，但此前审核员在审核准备时已了解到当地的排放标准为100mg/L。审核员询问此事时，站长回答，国家排放标准为150mg/L，当地的排放标准我们不了解，我们认为只要满足国家标准就可以了。 實戰演練 3.审核员在审查工厂去离子水站环境因素台帐时发现,工厂将环氧树脂的废弃这个环境因素在台帐中去除.审核员问如何去除,陪同人员回答,环氧树脂是用做去离子水交换剂,公司已选用新的去离子交换剂材料,审核员问现在用的是新的材料吗,回答用的还是环氧树脂,因为使用期为一年. 4.?审核员在供应处长的陪同下来到废弃物置场，发现角落里堆放着几个塑料大桶，且有泄漏现象。询问此事，供应处长说是废弃的化学品，暂存于此。审核员接着问谁负责管理，处长回答到，他们只负责可回收利用的废弃物，废弃化学品不归他们管，好像应该由行政处管理。当审核员追踪到行政处时，行政处长回答他们只负责生活垃圾。审核员只好找到管理者代表，管理者代表说还没有想好由谁来负責。 5.审核员在陪同人员的带领