规制的经济学分析1.pptVIP

规制（Regulation）的经济学分析 授课： 张卿副教授 阅读材料： Bouckaert and De. Geest (eds.), Encyclopedia of Law and Economics (Elgar, 2000),p.5000 Anthony Ogus, Regulation: Legal Form and Economic Theory (Hart, 2004), Chapters 1, 2, 3, 4, 5, 6. Stephen Breyer, Regulation and its Reform, (Harvard University Press, 1982) Cass Sunstein，After the Rights Revolution: Reconceiving the Regulatory State (Harvard University Press, 1990) 1. 规制(Regulation)的概念和特征 规制，又称‘政府监管’或‘政府管制’，系对英文‘Regulation’的翻译。但即使在西方国家，对‘regulation’ 也没有统一的定义。一般而言，regulation指政府机关为实现其社会或经济目标，以法律的手段对个人或组织的行为进行的控制。 ‘规制’是一个好翻译吗？如果不是，我们可以采用何种表述？ Regulation的主要特征：1.具有命令性；2.具有公法的强制性；3. 由政府部门负责制定实施。但是也有些例外情况：如社会自律性组织（非政府机关）来制定和实施有关Regulation. 有些Regulation可以通过行政合同来约束当事人，指令性和强制性就较弱；有些Regulation通过激励机制(incentive)而不是通过命令和控制手段（CommandControl）来实现目标。 2.REGULATION的分类 大体可以分为：社会型规制和经济性规制。 社会型规制主要指在卫生和安全、环境保护和消费保护领域的规制。目的不是为了限制竞争而是尽可能的鼓励竞争。这类规制主要是为了克服两类市场失灵问题：一是信息问题；消费者在购买服务或产品经常没有足够的信息来判断供应商提供的质量，因此在没有规制的市场，消费者可能无法满足他们的偏好。二是外部性问题。市场交易行为可能对交易以外的第三方施加影响，由此在没有规制的市场资源配置可能受到扭曲。 经济性规制主要指对具有垄断特性行业的规制。由于某些行业具有自然垄断行业的特征，理论上由一个供应商独自提供服务和产品可能比多个供应商竞争性地提供服务和产品更为有效率。但是该独家供应商由于没有竞争压力，它可能抬高价格，不顾消费者偏好最终导致低效率。因此有必要对其进行规制以提高其效率。 3.规制经济学分析的两种方法 Positive Analysis (解释描述型分析)： 解释为什么要进行规制和使用何种规制，描述（包括预测）规制和具体规制种类的后果和影响。通常有两种理论来解释规制：公共利益理论和私利理论。 Normative Analysis (评估型分析)：对规制进行分析，评估规制是否有效率及何种规制种类最有效率。通常采用成本和效益方法来分析。一般而言，成本主要包括：A.制定和实施规制的成本；B.遵守规制要求的成本；C.由于规制导致市场机制扭曲而产生的社会净损失（Deadweight losses）. 效益主要是因为使用规制而导致动态和静态的效率提高。静态的效率提高生产效率（productive efficiency）和分配效率 (allocative efficiency)的提高。动态的效率提高是指未来配置资源的提高。如通过技术创新，使用更少的资源能生产出同样量的产出；供给更能符合消费者的偏好；或市场到达均衡的速度提高。 4.公共利益理论之概述 公共利益理论认为，进行规制是为了公共利益服务。这又包括具体三个方面的目标：A.为了更有效率的配置资源而进行规制(经济学上的目标); B.更公正的配置资源（distributional justice）而进行规制；C.出于父母关爱主义（Paternalism）而进行规制。 5.公共利益理论之更有效率的配置资源 1 在西方发达资本主义国家，普遍认为：市场是配置资源的基础性手段。如果满足下列条件，市场机制能够有效率的配置资源：A. 市场主体是理性的，即以追求个人效用最大化为目标；B.市场主体有充分的信息来作出决定以追求个人效用最大化为目标; C.没有外部性；D.市场是竞争性的。 但是，上述条件经常不被满足，这就是所谓的‘市场失灵’；信息不充分和存在外部性是使用社会性规制的两大理由，而市场具有自然垄断的特性是使用经济性规制的理由。但请注意，它们不是充分的理由。在因出现信息不充分和存在外