1310 三合检查清单(谈)新.docVIP

质量环境和职业健康安全 整 合 型 管 理 体 系 审 核 检 查 清 单 4.1总要求(E/O4.1) 审核要点 向最高管理者或管代提问(根据三个标准的要求)： 组织如何充分识别了管理体系所需的各个过程？及其组织中的应用？ 为确保这些过程的有效运行和控制这些过程,如何确定了所需的准则和方法? ◆为支持过程的运行并予以监测,是否提供了必要的资源和信息(胜任岗位要求的人员、设备设施、工作环境、检测器具以及相关内外部信息) ◆如何监视测量、分析这些过程? 从总体上审查管理手册、程序文件是否符合标准的要求。 通过全部条款审核后，进行综合分析，作出评价。 取证证据 体系策划文件。 初始环境、安全状态评审报告。 4.2.3 文件控制（E/O4.4.5） 审核要点 是否建立了文件控制程序？是否对文件的编制、批准、发放、使用、更改、评审、作废等做出明确的规定？ 各关键岗位是否得到有效版本文件？ 如何识别文件的现行修订状态？ 失效文件是否及时撤出以防止误用？ 文件编号、名称、签署、标识、发放、保管、回收是否符合要求？ 外来文件如何识别、发放与管理？ 取证证据 文件发放、回收记录。 有效版本文件清单。 文件审批记录，文件修改批准记录，文件更新评审记录、文件受控标识。 作废文件管理办法。 4.2.4 记录控制（E4.5.4/O4.5.4） 审核要点 是否建立了记录控制程序？ 各项记录是否完整、保持？