企业法律风险管指1.doc

中华人民共和国国家标准　　《企业法律风险管理指南》（征求意见稿）　　编 制 说 明　　一、 任务来源　　根据国家标准化管理委员会2009年国家标准制、修订计划，由中国标准化研究院负责组织起草国家标准《企业法律风险管理指南》，项目编号T-469，计划于2010年完成报批。　　本项任务由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC310）提出并归口。　　二、 目的及意义　　在经济全球化的背景下，世界范围内的竞争日趋激烈，企业经营的法律环境日益复杂。在世界各国，企业的法律监管环境日趋严酷，特别是上市公司面临的监管环境日益严格。这些情况使得企业法律风险管理在企业管理中越来越显示出其重要作用。在这种情况下，充分发挥标准化手段的规范、权威、迅速、有效等特点，联合国内相关部委、企业，共同制定我国法律风险管理指南标准，对于帮助我国企业在国际竞争中赢得竞争优势意义重大，从而达到全面提高我国企业的抗风险能力和国际竞争力，保持我国经济平稳快速发展、促进社会和谐进步的目的。同时，在时机成熟时可向国际标准化组织提出法律风险管理国际标准提案，使我国的标准化工作在企业法律风险管理领域走在国际前列。　　三、 标准制订原则　　本标准的制定遵循以下3个原则：　　原则之一：标准的编写遵守国家标准GB/T 1.1—2000《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写规则》；GB/T 2000.1—2002《标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通用词汇》；GB/T 2000.2—2002《标准化工作指南 第2部分：采用国际标准的规则》和GB/T 2001—2001《标准编写规则》。　　原则之二：在GB/T 24353—2009《风险管理原则与实施指南》的框架下，结合国内成功企业的法律风险管理实践编制本标准；　　原则之三：本标准在编制过程中，注意加强与风险管理标准体系中其他标准的兼容与一致。标准既要与已颁布实施的相关风险管理标准相协调，还参考了最新的法律风险管理研究成果，以保证其具有较高的先进性和科学性。　　四、 标准的起草过程　　1．前期准备　　2008年，中国标准化研究院就开展了对本标准的前期研究工作，重点调研了中国移动等国内较早开展法律风险管理的企业，这些都为本标准的起草打下了很好的基础。　　2．成立国家标准起草工作组　　2009年4月，在召开全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC310）年会之际，成立了《企业法律风险管理指南》国家标准起草工作组，并对下一步工作进行了分工和安排部署。　　3．确定修订原则　　起草组充分研究了国内外相关标准以及法律风险管理的技术要求及发展趋势，在比较准确和充分地掌握了有关信息后，确定了本标准的修订原则。　　4．提出国家标准草案　　2009年6月，按照标准制定原则，在进行文献调研的基础上，征集了相关行业专家的意见，中国标准化研究院提出国家标准草案（工作组讨论稿）。?　　 5．工作组召开讨论会　　2009年6月~2010年3月，工作组先后召开多次讨论会，起草工作组对中国标准化研究院提供的标准草案逐条、逐字进行了讨论，几经修改，充分交换了意见。　　5．形成国家标准征求意见稿　　2010年4月，工作组在反复讨论、交换意见的基础上，形成国家标准征求意见稿，并向社会公开征求意见。　　五、 主要内容及说明　　本标准在GB/T 24353-2009《风险管理 原则与实施指南》的框架下，结合国内外的有关研究，制定出了一套企业法律风险管理的规范性指南，包括企业法律风险管理的步骤，以及识别、分析、评价和应对法律风险的方法和工具，用于指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。　　本指南的主要内容包括：　　1．适用范围　　为帮助不同类型和规模的企业更好地使用本标准，对本标准的适用范围进行了界定。　　2．术语和定义　　在对国内外相关标准、文献研究的基础上，考虑到企业法律风险的内涵和外延，结合国际标准中“风险”的最新定义，本标准给出了“企业法律风险”的定义，为企业法律风险管理提供了统一的术语。　　3．企业法律风险管理原则　　本指南结合企业法律风险管理的特点，给出了企业进行法律风险管理应遵循的八项原则，即：以企业战略目标为导向的原则、审慎管理的原则、与企业整体管理水平相适应的原则、融入企业经营管理过程的原则、纳入决策过程的原则、纳入企业全面风险管理体系的原则、全员参与、全过程开展的原则、持续改进的原则。　　4．企业法律风险管理过程　　本标准以GB/T 24353-2009《风险管理 原则与实施指南》规定的风险管理过程为框架，结合企业法律风险管理的特点和需求，给出了企业法律风险管理的过程，由明确法律风险环境信息、法律风险评估、法律风险应对、监督和检