内部控制问卷(融企业).docVIP

内部控制基本规范体系相关问题问卷调查 （金融业适用） 2008年5月22日，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布了《企业内部控制基本规范》（以下简称基本规范），2010年4月26日又联合发布了《企业内部控制配套指引》，并设定了国内企业尤其是上市公司实施的时间表 您认为贵单位的管理层是否注重企业文化的建设？ 0 1 2 3 4 5 您认为，为能够优化金融业内部控制环境，是否有必要建立全面测评环境构成要素的指标体系和权重模型？ 0 1 2 3 4 5 有人认为，实施内部控制的主要障碍是管理层的意识不到位，不能有力支持和倡导这项工作，您是否同意这一观点？ 0 1 2 3 4 5 104 风险评估 贵单位是否成立了专门的风险评估的机构或者专门人员，并定期执行风险评估？ 0 1 2 3 4 5 贵单位是否针对不同的发展阶段和业务拓展情况制定了不同的风险评估程序？ 0 1 2 3 4 5 贵单位的风险评估结果是否提交至拥有相应处理权限的决策机构，在多大程度上制定有效的风险应对措施？ 0 1 2 3 4 5 您认为贵单位是否建立了信用风险、信贷风险等预警机制，是否由适当的人员对此种状况进行恰当处理？ 0 1 2 3 4 5 你是否认为贵单位倾向于通过创新手段来创造价值，而不是通过加强风险管理实现精细化管理与企业增值？ 0 1 2 3 4 5