反洗钱调查实施细则附表.doc

附1 中国人民银行（　　　　 ） 反洗钱协助调查申请表 拟调查金融机构 拟调查对象 拟调查对象涉及区域 可疑交易活动事实描述及初步分析意见 申请跨辖区调查的理由和要求 反洗钱部门负责人意见 （公 章） 年 月 日 总行反洗钱局意见 （公 章） 年 月 日 附2 中国人民银行（　　　　 ） 反洗钱调查审批表 编号： 反洗钱调查申请内容 拟调查可疑 交易活动名称 可疑交易活动 信息来源 调查依据 《中华人民共和国反洗钱法》第23—26条 《金融机构反洗钱规定》第21—23条 拟调查 金融机构名称 拟调查内容 拟调查方式 拟调查时间 年 月 日—— 年 月 日 拟定 调查组成员 组长： 调查组成员： 拟采取 调查措施 其他事项 申请人 反洗钱部门 负责人签字 年 月 日 审批人 行（部）领导 审批签字 年 月 日 附3 附3－1（适用于现场调查） 中国人民银行（　　　　 ） 反洗钱调查通知书 　　　　　　　　　　　　　　　（　）银调〔 〕第 号 　　　　　　　　　　　　： 依据《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条至二十六条、《金融机构反洗钱规定》第二十一条至二十三条的规定，兹指定下列人员对 可疑交易活动进行反洗钱调查，请你单位予以配合，并按要求完成调查事项。 调查组组长： 联系电话： 调查组成员： 有权采取的调查措施： 调查要求： 根据《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》的规定，请你单位及有关人员对本调查事项予以保密；如实提供有关文件和资料，并对所提供文件和资料的真实性和完整性承担法律责任。 特此通知。 （公 章） 　　　　　　 年 月 日附3－2（适用于书面调查） 中国人民银行（　　　　 ） 反洗钱调查通知书 （　）银调〔 〕第 号 　　　　　　　　　　　　： 依据《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条至二十六条、《金融机构反洗钱规定》第二十一条至二十三条的规定，我行（部）决定对 可疑交易活动进行反洗钱调查，请你单位予以配合，如实提供下列文件和资料： 1.…… …… 请你单位在 年 月 日前将上述文件和资料反馈我行（部）； 根据《中华人民共和国反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》的规定，请你单位及有关人员对本调查事项予以保密；如实提供有关文件和资料，并对所提供文件和资料的真实性和完整性承担法律责任。 特此通知。 联系人： 联系电话： （公 章） 　　　　　　 年 月 日 附4 中国人民银行（　　　　 ） 反洗钱调查询问笔录（首页） 编号： 询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分 询问地点： 调查询问人员： 记录人员： 询问事由： 被询问人基本情况： 姓名： 性别： 职务： 工作岗位： 在场人员：