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2011年世界PCT专利发展态势与中国特点分析 　　【摘 要】 2011年PCT世界专利申请量为181 900件，同比增长10.7%。东亚地区（日本，韩国，中国）仍然保持强劲的增长趋势。公司申请中，中国的中兴和华为公司位居第一和第三。此外，中国的大学和科研院所PCT申请量有所突破，首次进入前50强。相关数据反映出我国对外申请的特点：PCT申请量技术仍然与美、日存在较大差距，专利申请数量和质量需进一步努力提升，申请的技术领域发展不均衡，我国PCY专利申请政策鼓励初见成效，但是仍需进一步探索更适合我国国情的机动政策。 　　1 2011年PCT申请的世界增长趋势分析 　　世界知识产权组织（WIPO）官方网站公布[1]的最新数据显示，2011年PCT国际专利申请量创造了一个新的记录，其申请总量为181900件，同比增长10.7%，此为自2005年以来PCT专利增长的最快速度，彻底扭转了2009年因经济不景气导致的申请量下滑及2010年增长缓慢的局面。 　　1.1 世界各国PCT国际申请表现不一 　　位列前五名的PCT申请国仍然为美国，日本，德国，中国和韩国，五大国的PCT总和占全部PCT申请总量的73.1%。其中中国的申请量继续保持两位数的强劲增长态势为33.4%。美国的申请量随着经济的复苏开始有所恢复，达到8.0%。日本的PCT同2010年相比增长迅猛，达到21%，韩国则由2010年的20.5%的增长率下降为8.0%。欧洲各国的申请量较上一年度有升有降，升降相抵，整体趋平（见表1）。 　　1.2 东北亚地区（中国、韩国、日本）及美国PCT专利的整体态势分析 　　尽管不同的经济条件，大多数经济体在2011的PCT申请量都出现增长，尤其是东北亚地区（中国、韩国、日本）专利申请量持续第6年迅猛增长，其超越北美地区（28%）和西欧地区（20%）成为最大PCT申请地区，占总申请量的36%。日本，中国，韩国仍然分别保持在第二，第四，第五的位置，其中中国和韩国的增幅略有下降，日本的增幅较大。日本因为经济的复苏，其增速提升明显，从2010年的8%的迅速提升至21%，韩国2011年的PCT申请较上年是增加8.0%，增速下滑明显。 　　美国的PCT申请继2008年以来连续四年持续下滑，但是2011年美国PCT的申请量终于止跌回升，从2010年的-1.7%的负增长到2011年的8%的增长率。2011年2月14日，美国专利与商标局向美国国会提出增加财政预算的请求，此次预算请求为27.1亿美元，比上年增长16%。这次美国PCT申请量的增长应该是这项措施起到了推动作用。但是从总量来看，2011年的申请量为48596件，比2006年还低2684件，因此美国PCT专利申请的提升量还有很大的空间（见图1）。 　　1.3 中国PCT专利申请的整体态势分析 　　2006年，我国PCT的申请量居世界第八位，2007年超过荷兰位居第七，2008年超过英国位居第六，2009年超过法国位居第五，而2010年以12296件申请超过韩国（9669件）位居第四，增幅高达56.2%。2011年中国仍然稳居第四的位置，增幅缓和至33.4%，但是需要强调的是中国的申请量和第三位的德国差距很小，如果中国继续保持这样的增速，中国有望超越德国成为全球第三大PCT申请国（见表1）。 　　但是另一方面，虽然我国每年都保持着较高的PCT申请增速，但是我们的PCT申请总量基数与排名第一，第二的美国和日本相比，仍然存在较大差距。2011年，美国申请48596件，占总申请量26.7%，日本申请38888件，占总申请量21.4%，中国为16406件，仅占总申请量的9.0%。可见中国的申请量仅为美国的33.8%，为日本的42.2%。如何进一步采取相关措施缩小差距是我们需要思考的问题。 　　2 2011年PCT申请人与技术领域分析 　　2.1 公司申请人分析 　　2011年中国的中兴通讯股份有限公司以2826件跃居申请量的榜首。此前一直稳居榜首的日本松下公司屈居第二（2463件）、中国华为技术有限公司位列第三（1831件），日本的夏普株式会社位列第四（1755件），其后依次是罗伯特博世有限公司（德国，1518件），美国高通公司（美国，1494件），和丰田汽车公司（日本，1417件）（见表2）。 　　我国的中兴通讯股份有限公司和华为技术有限公司排名分别由去年的第2和第4上升至第1和第3位，这是中国企业首次在企业PCT申请排名中位居榜首。但是在企业申请PCT总量排名前50强中，我国仅仅只有包括以上两家企业在内的三家企业入围，前50强仍然被日本，美国的企业所占据。 　　2.2 大学或科研机构申请人分析 　　相比于公司申请，排名前列的大学或科研机构PCT专利申请数量明显少于公司申请。大学申