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我国电子及通信设备制造业内外资企业研发效率比较 　　摘要：利用2002～2010年的数据，运用DEA方法对我国电子及通信设备制造业6个子行业内外资企业的研发效率、技术效率和规模效率进行估算，并对效率较高的3个子行业内外资企业的研发效率进行比较及原因剖析，揭示了研发投入规模、研发投入结构和技术获得途径是影响内外资企业效率差异的主要原因，并探讨相应的对策。 　　关键词：电子及通信设备制造业；内外资；研发效率；技术效率；规模效率 　　中图分类号：F407.63；F270.3文献标识码：A文章编号：1001-8409（2013）09-0019-05 　　一、引言 　　电子及通信设备制造业作为我国高新技术的一个主要产业，由于其具有较强的先导性、渗透性和辐射性，为相关新兴产业提供高新技术支持并带动其发展，因此对我国传统产业转型升级有重要意义。21世纪以来，我国电子及通信设备制造业吸引了大量的国内外投资，2000～2010年我国电子及通信设备制造业的企业数量由3996个增加到13425个，年产值和固定资产投资额年均增长率分别为1963%和2574%，其中外资企业的年均增长率分别为1976%和1893%，内资企业的年均增长率分别为1935%和3290%，生产能力快速扩张。电子及通信设备制造业是一个技术更新换代迅速的行业，技术水平是企业的生命线，而技术创新水平不仅取决于研发投入，还取决于研发效率。谭智斌和徐海洪等认为我国电子及通信设备制造业大部分地区的大部分产业仍处于模仿创新阶段，东部较多省市处于规模效应递减，中部地区则更多地表现为规模效应递增[1，2]。关于研发效率的研究，国外的研究多集中在国家层面，如Gruber W、Morkey G K等通过实证研究表明一国的RD能力与其国际竞争力是相关的[3，4]。Seema Sharma等的研究发现一些发展中国家处在生产前沿面，说明RD资源的有效利用能够加速地区的成长[5]。国内的研究主要集中在高新技术行业，如李尽法等通过研究发现高技术制造业研发效率增长的主要原因是技术进步水平的提高而非规模效率[6]；谢伟等认为我国高新技术产业研发效率整体水平偏低，大多数省份都呈现规模报酬递减[7]。学者们还对内外资企业研发效率进行比较，如樊秀峰等的研究表明FDI对园区技术创新能力有显著正溢出效应 [8]；而邓路等认为FDI对我国高技术行业中内资企业的技术创新效率有抑制效应[9]；叶娇的研究发现外资企业在华的研发效率普遍较低 [10]；王国顺等认为外资产权比例上升有助于高技术行业整体技术创新效率的提高，但对内资企业则出现负向影响趋势[11]。 　　综上所述，已有文献从FDI对高新技术产业研发效率的影响进行了理论与实证分析，为后续研究提供了良好的基础，但尚未对电子及通信设备制造业内外资企业的研发效率进行分析和评价。本文拟利用DEA模型评估我国电子及通信设备制造业子行业的内外资企业的研发效率，比较其研发效率、技术效率和规模效率的差异，剖析挖掘导致这种差异的原因，并探讨相应的对策。 　　二、我国电子及通信设备制造业内外资企业研发效率估算 　　（一）估算模型选择 　　目前在进行效率评估时，通常有参数分析法和非参数分析法，后者使用比较普遍的是数据包络分析法（DEA），其至少有两个特点，一是无需预设生产函数及其参数，不需要考虑量纲归一的问题，也无需确定各指标间的权重；二是在评估各DMU效率值的同时，指出无效决策单元的投入产出调整方向与幅度。由于本文的目的在于比较电子及通信设备制造业内外资企业之间的研发效率，并寻找引起效率低下的原因，涉及多个投入与产出，故采用DEA方法来估算研发效率。 　　1DEA模型介绍 　　假设有n个决策单元（DMU），每个决策单元都有m个投入和s个产出，记xj=（x1，x2，…，xm）T，yj=（y1，y2，…，ys）T，则评价相对规模有效性和相对技术有效性的CCR模型和只用于评价相对技术有效性的BCC模型[12]为： 　　式中，xj和yj分别为第j个决策单元的投入指标和产出指标；êt=（1，1，…，1）∈Em，et=（1，1，…，1）∈Es；s-=（s1，s2，…，sm）和s+=（s1，s2，…，ss）分别为投入和产出相应的松弛变量向量和剩余变量向量，表示投入过多或产出不足；λj为权重；ε为非阿基米德无穷小，小于任何正数且大于0；θ（0≤θ≤1）为CCR模型下的相对技术效率，也即综合效率；φ（0≤θ≤1）为BCC模型下相对技术效率，也即纯技术效率。决策单元的效率有效性评价有三种情况，即DEA有效、DEA弱有效和DEA无效。 　　2指标数据选取 　　考虑到数据的连续性和可获得性，研发投入度量指标选择RD内部经费支出和RD活动人员折合全时当量，研发产出度量指标选择新产品销售收入和专利