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环境库兹涅茨曲线假说研究概述 　　摘要：环境库兹涅茨曲线（EKC）假说对于探讨环境保护与经济发展之间的关系，寻求经济与环境协调发展，具有指导意义。在分析EKC假说基本概念的基础上，阐述了EKC影响因素、理论发展及实证研究等各方面的研究进展，探讨了该假说存在的问题。最后提出，发展中国家应借助国际贸易的大环境，积极学习发达国家的清洁型技术、政策改革、公众教育和法律体系，力图降低环境拐点，压扁EKC曲线，建立经济、环境的双赢关系。 　　关键词：环境库兹涅茨曲线；环境质量；经济发展；环境指标 　　中图分类号：X196；X824 文献标识码：A 文章编号： 　　随着环境保护观念的深入人心和国家对可持续发展的倡导，人们力图寻求经济与环境的平衡点，因此对环境与经济发展之间关系的研究日趋重要。环境库兹涅茨曲线（Environmental Kuznets Curve，EKC）假说是一种体现环境与经济关系的假说，它认为环境质量与经济发展水平之间存在倒U形关系，即在经济发展初期，环境随着经济发展水平的提高而恶化，而当经济发展到一定程度后，环境会随经济发展而有所改善。本文通过整理现有大量文献，分析和归纳EKC假说的基本概念、影响因素、实证研究及其局限性，并结合我国环境保护和经济发展情况，针对环境质量改善提出相关建议。 　　1 EKC概念及起源 　　1955年，美国经济学家库兹涅茨（Simon Kuznets）首次提出“倒U假说”，即收入差距与经济增长之间存在倒U形关系，这种倒U形关系曲线称为库兹涅茨曲线。1991年，Grossman和Krueger对全球环境监测系统的城市大气质量数据进行分析时发现SO2和烟尘随人均收入的增加呈倒U形关系，与库兹涅茨曲线相似[1]。随后他们首次将反映污染水平和收入水平关系的倒U形曲线称为“环境库兹涅茨曲线”（EKC）[2]，即：随着经济增长，污染水平逐渐增加，当经济增长超过一个转折点后污染水平开始随之下降（如图1[3]）。从经济发展总体趋势上看，这一过程也是从清洁的农业经济到污染的工业经济，最终变为清洁的服务经济的过程[45]。 　　2 环境库兹涅茨曲线的影响因素 　　2.1 环境质量需求的收入弹性 　　环境质量需求的收入弹性是指在价格和其他因素不变 　　图1 环境库兹涅茨曲线 　　的条件下，由消费者收入变化引起的对环境质量的需求发生变化的程度。有学者认为这是排放量下降的主要原因[67]。随着国民收入的提高，人们对清洁环境的需求也随之增强。较高收入者不但更愿意消费绿色产品，也会促进环境保护活动的开展和相关规章制度的完善。 　　2.2 经济的发展 　　影响环境质量的经济发展因素有：经济发展规模、技术水平和结构[1，810]。随着经济发展规模的扩大，经济过程中会消耗更多自然资源，并排放更多废弃物，导致环境水平下降。但经济发展会促进技术水平的提高，从而将过时的污染型技术更新为清洁型技术，又可以改善环境质量。与此同时，经济结构会随之从能源密集型工业发展为清洁型服务业和技术密集型工业，从而促使EKC转折点的到来[3，11]。EKC假说表明，在初期经济增长对环境的负面影响占上风，但技术水平提高和结构变化带来的积极影响会逐渐抵消负面影响，趋向于降低污染水平。 　　2.3 国际贸易 　　国际贸易对EKC的影响有几种形式：污染转移、外国直接投资、技术传播、国际援助和全球化等[10]。污染转移指的是污染密集型工业有从环境法规较严格的国家向法规较不完善国家转移，一般是从发达国家向发展中国家转移[12]，这是增加环境不平等和拖后EKC的一个重要因素。而技术传播加强了清洁型技术在全球范围的普及和应用，可能允许发展中国家“潜水通过”EKC。国际援助则是为相关培训、政策改革、信息收集或公众环境教育等活动筹措资金，在降低和压扁EKC中起到重要作用。全球化则一方面增加了投资和职位的竞争，使污染转移的趋势加剧；另一方面又为较落后的经济增加就业机会和收入，从而提高环境质量。同时国际贸易发展必将激励清洁型新技术的发展和环境法规的完善，这方面对环境改善有积极影响。 　　2.4 市场机制 　　市场中买卖的自然资源内在的“自调节市场机制”可能使环境质量避免随收入而继续恶化[13]。伴随经济发展和市场机制完善，资源的稀缺性通过价格反映出来。这种价格机制激励企业进行节能减排等技术创新，以提高自然资源利用率、降低开采量和成本，这会推动非资源集约型技术的发展。同时市场主体（包括公民、企业、决策者、非政府组织和其他市场参与者）环保观念的增强和对企业施加的压力对维持或改善环境质量起到了重要作用，例如消费者选择购买绿色产品、银行把环境指标作为企业贷款的主要依据等[3]。资本市场在鼓励清洁型产品方面也可以扮演重要角色[10，1415]。 　　2.