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鹏华基金管理有限公司 不动产资产支持证券投资基金（REITS）项目 Request For Proposal（RFP） 鹏华基金管理有限公司 二〇一四年四月 总则 概述 本文件是鹏华基金管理有限公司（以下简称买方）进行不动产资产支持证券投资基金（REITS公募基金）服务的主要要求，作为供应商（以下简称卖方）制定项目建议书的依据。 知识产权和保密 本项目产生的任何成果或交付件其所有权和知识产权将归鹏华所有。 鹏华和卖方对于在执行本协议过程中所知悉的对方的商业秘密和技术秘密（“保密信息”），应承担保密义务。双方将另行签订保密协议以规范保密信息的披露。 本RFP的全部内容和所附加的所有资料都属于买方的商业秘密，卖方必须严格保密，且只能用于编写建议书时作为参考。未经买方授权，卖方不得将RFP的内容擅自复制或以任何方式提供给第三方。 澄清要求 卖方对于RFP有关问题的澄清要求在收到RFP 3 日内通过书面材料与买方联系（如有）。 买方将在建议书提交最后期限前3 日内举行澄清会或发出书面说明，对卖方的澄清问题给予答复（如有）。 项目实施方式限制 中标方对中标项目不得转包。 RFP的修改和解释权 买方在招标期间保留对RFP进行修改和解释的权利。在递交建议书最后期限以前，由于某种原因，买方可能会对RFP进行修改。有关RFP的修改将用书面材料或传真通知所有得到RFP的卖方。 考虑到RFP的修改会影响卖方建议书的准备，为慎重起见，买方可以延长建议书提交的最后期限，以便卖方有充分的时间准备建议书。 在合同正式签署以前，买方将继续保留对RFP进行修改的权利。 交付成果形式 卖方应向买方提供咨询服务过程以及产出成果的对应电子和纸质文件。电子件要求提供MICROSOFT OFFICE XP格式的文件，文件不加密。所有文件应以买方接受的标准书写，应尽量使用基金公司通用的符号和词汇。 买方有权复制卖方提供的文件。 时间表 日期 事项 4月11日 鹏华公司发布项目RFP 4月14日 供应商提交“项目建议书”（回标） 4月15日 供应商讲标、鹏华评审等 项目总体概述 鹏华公司简介 鹏华基金管理有限公司成立于1998年12月22日，注册资本15,000万元人民币，总部设在深圳，在北京、上海、广州、武汉设有分公司，2013年1月，在深圳前海设立全资子公司鹏华资产管理（深圳）有限公司。目前的股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%，业务范围包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。截至2013年12月31日，公司管理1 只封闭式基金、45 只开放式基金和7 只社保组合，经过15 年投资管理基金，公司在基金投资、风险控制等方面积累了丰富经验。。 项目背景 2014年2月25日，证监会主席肖钢到前海调研，其间前海管理局副局长李强建议允许以前海人才公寓为标的物设立权益加固定收益型封闭式公募基金，探索保障性质住房新型发展模式。对于前海提出的八项请求事项，肖钢主席现场逐条作出了回应，允许前海试点REITs产品。在前海合作区推出房地产投资基金这一重要金融创新，符合前海合作区作为国家金融现代服务业的第一个试验区的历史定位，为全国金融服务业的创新发展探索新路径。 相比国际成熟市场，二级市场房地产及土地要素交易是中国资本市场缺失的重要环节之一。不动产资产支持证券投资基金这一创新型金融机制的推出将弥补资本市场的缺失。当前国内投资品种主要为股票、债券，长期缺乏不动产资产支持证券投资基金这样混合收益型大类资产类别，不动产资产支持证券投资基金的推出将为广大投资者提供一类重要的投资品种和理财工具。 项目目标 通过优化的方案设计，选择合适的房地产基础资产（包括但不限于位于前海深港合作开发区的物业）进行证券化，以公募的方式设立一只创新型不动产资产支持证券投资基金产品。 工作范围 3.1基础资产尽职调查：对项目涉及的基础资产进行全面、详尽的尽职调查 3.2项目方案架构设计、相关文件起草、谈判、方案实施：律师需根据各方确定的交易结构、具体问题的谈判成果、监管部门的随时反馈意见，起草符合相应的交易文件，参加商务谈判，跟进、落实方案的实施等。 3.3会计、税务处理：律师需协助会计师、审计师对项目可能涉及的会计、税务问题进行研究、论证，提出税务优化方案等。 3.4申报材料起草、答辩：律师应负责准备、起草、修改上报监管部门的产品申报材料，并就交易所及监管部门反馈的法律问题起草相应的答复，必要时可能应交易所及监管部门的要求进行当面答辩等。 3.5与监管部门的沟通、协调：协助公司与监管部门进行沟通