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通信领域PCT申请的补充检索策略研究 　　【 摘 要 】 通信领域PCT申请通常存在丰富的已有信息，且技术方案复杂度较高。基于补充检索的现状分析，汇总了通信领域PCT申请补充检索的典型情况。针对上述典型情况，对通信领域PCT申请补充检索策略进行了详细的分析和深入的研究。 　　【 关键词 】 通信；PCT；补充检索；策略 　　1 引言 　　众所周知，PCT申请与一般申请相比，其最大的特点是存在丰富的已有信息，包括国际检索报告ISA/210表，国际检索单位的书面意见ISA/237表，申请人的意见陈述和修改，以及同族专利申请的审查过程等，这些已有信息对深入理解发明点，把握发明核心思想以及检索具有重要参考价值。然而，我们在审查的过程中，往往仅关注国际检索报告中是否存在XY类对比文件，而忽略了其他已有信息，从而导致主观上对已有信息的利用率偏低。 　　其次，通信领域PCT申请技术方案的复杂度一般较高，其发明点往往是不明确的，且技术特征之间多为协同、叠加关系，加之申请人在国际阶段、进入国家阶段的多次修改，也从客观上导致审查员补充检索到XY类对比文件的概率降低。 　　基于上述特点，研究通信领域PCT申请的补充检索策略存在必要性。 　　其一，是多局检索、审查能力对比的重要指标。不同于一般申请的是，PCT申请意味着通常存在多个国家局同时对其进行检索和审查，不同国家对同一个PCT申请的检索、审查以及给出的结论往往可以很容易地拿来直接对比，作为评价其检索、审查能力的重要参考。 　　其二，有利于提高检索的有效性。通过独立有效的补充检索，使得PCT申请授权时的保护范围更加适当、稳定，符合以三性评判为主线的全面审查要求。 　　2 通信领域PCT申请的补充检索现状分析 　　为了研究通信领域PCT申请的补充检索策略，首先需要收集通信领域2012年度进入国家阶段PCT申请调点案例进行全面的统计分析，以了解通信领域PCT申请的补充检索现状，通过案例的收集与统计分析，进一步体现了通信领域PCT申请的补充检索策略研究是符合以三性评判为主线的全面审查要求的。 　　2.1 补充检索的原因分析 　　一般情况下，如果国际检索报告中所列出的对比文件或专利性国际初步报告中引入的对比文件与PCT申请的全部主题密切相关并且这些对比文件足以破坏权利要求书中的全部技术方案的新颖性或创造性，则审查员无需作进一步检索；否则，应进行补充检索。通过对通信领域2012年度进入国家阶段PCT申请调点案例的统计分析，不难发现，导致审查员对PCT申请进行补充检索的原因与国际检索报告中所列出的对比文件的可靠性密切相关。其中，由于国际检索报告中的对比文件不可用导致的补充检索占比达到50%，其次分别为国际检索报告中的对比文件全部为A类文件导致的补充检索，以及由于申请人修改导致国际检索报告中的对比文件不可用导致的补充检索。通信领域PCT申请补充检索原因分布状况如图1所示。 　　2.2 补充检索是否参考同族专利申请的审查意见 　　通信领域PCT申请通常存在多个同族专利申请，在补充检索的过程中充分参考同族专利申请的审查意见，借鉴他局在审查相同PCT申请时引入的对比文件，可有效地提高检索效率。通信领域PCT申请参考同族专利申请的审查意见的分布状况如图2所示。 　　可见，审查员更多地选择在中文库（例如CNABS、CPRSABS、CNTXT）中独立补充检索中文文献，一定程度上反映了国内审查员对同族专利申请的审查意见的重视程度不够。在参考同族专利申请的审查意见的案例中，美、欧两局的审查意见作为审查员参考的主要来源，其覆盖比例分别达到24%与17%。此外，由于语言障碍，日局审查意见的参考比例不高。 　　2.3 补充检索的有效性 　　为了验证补充检索的有效性，笔者统计了通信领域2012年度进入国家阶段PCT申请调点案例的当前法律状态（例如授权、驳回、视撤）；同时，为了简化数据分析，重点关注当前法律状态为驳回或视撤的申请中，审查员未参考同族专利申请的审查意见的情形，假设上述申请在未进行补充检索的情况下其法律状态为授权，从而比较补充检索与未补充检索的情况下，通信领域PCT申请授权率、驳回率、视撤率的变化，如图3所示。 　　不难发现，由于审查员进行了独立有效的补充检索，导致PCT申请的驳回率和视撤率有了大幅度的提高，同时，使PCT申请授权时的保护范围更加适当、稳定，其进一步体现了通信领域PCT申请的补充检索策略研究是符合以三性评判为主线的全面审查要求的。 　　3 通信领域PCT申请补充检索的情况分析 　　在案例收集与统计分析的基础上，汇总了通信领域PCT申请补充检索的几种情况，便于制定相应的补充检索策略。 　　3.1 基于评述事实认定错误的补充检索 　　PCT检索员在国际检索单位的书面意见（