基層行政处罚问题浅析.docVIP

PAGE PAGE 1 基层行政处罚案件问题与对策浅析 继2004年国务院颁布《全面推进依法行政实施纲要》后，2008年国务院及省政府又先后下发了《关于加强市县政府依法行政的决定》和《关于加强市县政府依法行政有关问题的通知》，为当前政府法制工作明确了重点。在推进市县政府依法行政过程中，县区政府行政执法部门，作为行政执法体系中最基层、最突前的行动主体，担负着最繁重、最具体的执法任务，其中行政处罚行为因其直接关系当事人切身利益且法定程序严格，容易引起行政争议而备受关注。但基层行政处罚受办公条件、人员素质、执法环境等主客观因素制约，案件办理还停留在一个较低的水平，笔者通过工作中的深入调查与认真分析，发现并掌握了一些普遍问题和规律，在此简述拙见，不妥之处还望指正。 一、基层行政行政处罚案件存在主要的问题 随着依法行政的深入推进，基层行政执法行为不断规范，但存在的问题仍呈现出普遍性、广泛性和反复性的特点，在每个执法系统、执法的每个环节都存在或大或小的问题，但就其共性归结起来主要表现在四个方面： （一）行政执法程序不够严谨。一是执法人员没有严格做到持证上岗、亮证执法。执法人员不出示证件或出示未经当地政府法制机构备案认可证件的情况比较普遍；存在协管人员进行执法，或者由执法人员“一人带一人、一人带多人”进行执法的问题。二是行政处罚主体错误。有的执法部门下属机构在没有法律授权或者未办理罚没许可证的情况下以便自身机构名义实施行政处罚。三是程序不够完整健全。有的案件没有严格按照立案、调查取证、审查决定、送达和执行的程序进行，普遍忽视保存证据、案件处理审批、权利告知以及结案报告等重要程序。四是行政处罚内容前后不一致。个别案件行政处罚的种类和额度与事先告知或者行政处罚审批的内容不一致，甚至有实际收缴的罚款数额与处罚决定不符的现象。五是行政处罚简易程序适用错误。个别基层执法部门对简易程序适用标准掌握不准确，存在着简易程序就可以现场收缴罚款的错误认识，或者简易程序处理为“简单程序”，忽视权利告知。 （二）法律文书不够标准。一是很多基层执法部门使用的系统内部文书格式过于陈旧，已不符合实际工作和法律更新的需要。二是执法人员和审批责任人不签名、代签名的情况比较普遍。三是事先告知书告知内容不全，普遍没有具体到所依据法律、法规的条、款、项及完整记载。四是行政处罚决定书救济途径告知模糊，没有写明具体的行政复议和诉讼机关，有的只告知一个甚至错误的行政复议机关。 （三）罚没物资和收费缴纳程序不够清晰。首先是罚缴分离执行的并不严谨。执罚部门直接收缴罚款的，很多不符合法定条件或者符合条件但没有证据材料留存；执罚单位不按规定留存银行缴款书问题普遍存在。其次是查扣的非法物品去向不明。有的部门没有对查扣物品做出处理的相关材料，查扣物品的处理欠缺对当事人的告知以及相关文书的送达程序。第三，部分处罚决定书中没有告知具体缴款银行和账号，也没有告知逾期缴纳是否予以追加滞纳金。 （四）执法案卷归档不够规范。一是不使用档案统一规定的卷皮，也不按照规范的要求进行装订，档案的样式五花八门，既不统一也不严肃。二是卷内材料排列混乱。目录和页码不对应，各种材料顺序随意、前后颠倒，逻辑关系混乱。三是归档材料不符合存档要求，没有严格按照技术规范进行归档入卷。 二、造成上述问题的原因分析 通过对问题归纳分类以及对其普遍性和反复性特点的分析，有助于探寻更深层次的原因，为找到问题的解决办法奠定基础。 一是行政处罚的组织领导不到位。各部门普遍把处罚职能划分到不同科室分属于不同的主管领导，没有专职的分管领导，造成了分头领导、标准不统一；县、区政府多数部门没有设立法制机构也没有专兼职的法制工作人员，导致行政执法活动没有专业人员把关，政府法制工作在这些部门存在空白和盲点。这是造成基层行政处罚不规范的重要根源。 二是执法部门和执法人员认识不统一。行政处罚程序和案卷中的一些问题是由于执法人员疏忽大意或者有意省略造成的，而相关部门对程序性问题要求不高，审核把关不严，造成了办案和案卷质量偏低，说明这些部门和执法人员对处罚程序问题还认识不足，重实体轻程序、重执行轻立卷的问题较为普遍。对依法行政在整体行政工作中的核心位置把握不清。 三是执法监督力度不足。一方面，行政执法责任制没有完全落实，政府法制工作在基层的力量不足，县、区政府法制机构多数只有2至3名工作人员，与当前推进依法行政的实际要求不相适应，层级监督制度难以真正建立起来，缺乏有效地约束机制，导致基层执法人员在行政处罚过程中的随意性较大。另一方面，外部的监督力量也难以发挥应有作用，特别是由于行政处罚内容和程序公开不到位，社会力量缺乏对执法部门和执法行为进行有效监督的制度保障。 四是对执法人员的培训相对滞后。法律、法规和政府规范性文件都在不断更新完善，对执法人员业务能力和执