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审核管理与发证 于洪江 交通部海事局审核中心 电话：010 主题词 1、审核发证规则和程序—审核标准和方法； 2、审核报告的审定及发证—审核发证机构所做的工作； 3、审核员管理：评估、考核、注册； 4、其他：临时增加DOC副本、多船旗管理、审核组审核费用的管理等等。 审核发证规则 第一章??? 概述 标准 --审核发证的标准 1、回答公司（船舶）具备什么条件 2、经过什么样得手续才可以发证 3、发什么样的证 审核发证规则 目的： 为实施ISM/NSM规则，实现国际公约国内立法化，确定公司发证标准、方法（规范行为、明确权利、责任和义务）和程序。 参考依据： 1、ISM规则、IMO的实施指南 2、我国实施规则的具体情况—监督管理、分工问题等。 审核管理机构及发证机构 1、审核管理机构—交通部海事局 2、审核发证机构： 指定机构—直属机构； 授权机构—地方海事局； 认可机构—中国船级社。 审核种类 公司 初次审核 年度审核 跟踪审核 附加审核 临时审核 换证审核 船舶 初次审核 中间审核 换证审核 临时审核 公司审核 分五种情况来说明 初次审核 年度审核 跟踪审核 附加审核 临时审核 初次审核条件 3个条件 1、具有独立法人资格 (依据公司法) 2、已建立文件化的安全管理体系 3、安全管理体系已在公司船舶（相关的船种至少1艘）运行3个月 审核申请 1）送谁--向谁递交申请 2）递交的材料--4方面的材料 安全管理手册； SMS文件清单； SMS有效性评价及管理复查报告； 船舶管理协议（ 船舶管理公司）。 审核过程 1、受理申请 ； 2、准备审核 3、实施审核： 预审 正式审核 审查申请材料 5项内容 是否管辖范围：船籍港管辖； 是否符合申请条件： 3个条件； 申请材料是否齐全： 4个材料； 安全管理手册是否全面阐述公司如何实施SMS； SMS是否可能符合ISM或NSM规则。 材料审查通过- 准备审核--安排审核组； 不通过--公司可以补充、修改或重新提交申请。 实施审核（预审 ） 审核组派出 1、审核内容--文件审核包括： 覆盖性--ISM NSM 符合性--国际国内强制性规定 2、公司义务：提供文件及材料 3、结果：通过--进入式审核； 不通过--公司采取纠正措施，重新申请。 实施审核（正式审核 ） （通常情况预审和正式审核一起进行 ） 1、文件审核：以预审中发现问题为主 2、活动审核：对公司机关运行SMS的客观证据 记录、台帐等； 3、代表船审核：每个相关船种至少1艘船舶） 有效运行SMS的客观证据、记录、台帐等； 4、审核报告：综合审核情况确定审核结论，评价SMS运行有效性。 发证 1、通过审核的公司符合证明及副本 DOC（10个工作日内）； 2、代表船直接发安全管理证书 SMC； 3、不通过审核的3个月后重新申请（应采取纠正措施）； 4、对于因故DOC被收回/失效的6个月后重新申请。 年度审核 审核申请 时间：DOC周年日之前3个半月 附带的材料： 1、SMS修改情况说明； 2、SMS有效性评价/管理性复查报告。 注意；SMS组织机构及文件重大修改应报所在地海事机构和审核发证机构 。 年度审核内容 1、文件符合性：SMS采取纠正或修改的与ISM/NSM符合性； 2、活动审核 ：运行SMS的证据，包括船舶、岸上； 3、审核报告：总体评价SMS运行有效性。 审核结论 审核通过 ： 签发DOC年度签注页 有问题：进行跟踪审核-- 6个月内提出申请。 特别情况的说明： 关于代表船审核：4次年度审核要求覆盖全部船种； 关于分支机构审核：4次年度审核要求覆盖全部分支机构； 关于完成时间：年度审核要求在DOC周年日前或后3个月内完成。 换证审核 之一 1.时限: 申请--提前3至6个月 “符合证明”有效期完成(有效期届满前) 2.申请材料 5方面的材料： 1)最新版的安全管理手册 2)对原体系的修改说明 （如有时） 3)安全管理体系文件清单 4)有效性评价或管理复查报告（对最新体系的） 5)船舶管理协议（如有代管船）。 换证审核之二 3.审核过程--内容、范围和方法同初次审核相同；（缺预审） 4.审核结论 1)通过--发新的“符合证明” 2)通过但有不符合规定情况--也可以发新的“符合证明”，应按要求进行纠正，必要实施是跟踪审核 3)不通过 6个月后再申请初次审核。 跟踪审核之一 原因-- 年度审核和换证审核中发现: 有严重不符合规定的情