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TCCC-JP-001 第一阶段审核目的 了解受审方环境管理体系的基本情况 确定第二阶段审核的可行性 确定第二阶段审核的重点 第一阶段审核要求 审核组长要负责和参与第一阶段审核工作 不必对审核准则的所有要素进行审核，而是要有侧重点的审核 在第一阶段发现并确定的不符合，也可以开出不符合报告，通知受审核方予以纠正，纠正情况可以在第二阶段审核时验证 第一阶段完成后，审核组长负责编写审核报告 第一阶段审核应在组织的现场进行，在特殊情况下，可以对认证程序进行变通 可以不进行第二阶段审核的条件 受审核方组织规模及现场范围很小，且环境因素简单、明确 审核组长已充分了解受审核方的现场及环境因素与影响，认为具备认证审核的条件 审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核满足审核准则的全部要求 第一阶段现场审核的内容和方法 了解受审方环境管理体系情况 对环境管理体系文件进行补充审查 现场审核中需要收集和评审的信息（主要涉及4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.3、4.5.4等要素） 现场调查 第一阶段审核应关注的现场 生产现场 动力供应现场 库房 污水排放和处理现场 固体废弃物放置现场 油品存放池 第一阶段审核结论及报告 结论：受审核方的环境管理体系是否符合审核准则的要求、受审核方的环境管理体系是否具备第二阶段审核的条件 审核报告的内容：审核过程综述、关于受审核方EMS基本情况、目前存在的主要问题、是否具备第二阶段审核条件的结论、第二阶段审核重点 首次会议目的 与会者签到 人员介绍 受审核方高层管理者代表简单致辞 声明审核的目的、范围和准则 介绍审核的方法和程序 审核结论的报告方式 确定审核计划 确定审核时所需的资源和设施 强调审核的公正性和客观性 保密承诺 明确限制条件 澄清疑问 确定与受审核方的沟通和末次会议的时间、地点及参加人员 现场审核 环境方针是否得到贯彻实施 环境目标、指标和管理方案的事项程度如何 重大环境因素是否受控并得到有效改善 法律法规是否现行有效并全部理解和贯彻执行 职责是否有效传达并被相关人员理解和实施 培训是否全面实施，能力是否得到有效证实 信息交流渠道是否畅通，文件控制是否有效 重要的管理程序和运行控制是否被严格遵守或执行，对紧急状态如何应急和预防 EMS规定的监控和监测内容是否已执行 不符合如何处理、纠正，预防措施是否实施并记录 内审和管理评审是否已按规定实施 形成审核发现与准备审核结论 审核发现的评审与汇总 包括符合与不符合的审核发现 对审核组成员各执发现的审核证据及信息进行汇总与分析，以形成相应的审核发现 讨论不符合，包括支持性的可观依据及对应的审核准则 形成审核发现，需从审核组其他成员获得印证信息或可观依据 讨论审核发现的疑点，包括以后审核中需要重点跟踪的问题 审核发现的记录 审核覆盖的区域：场所、职能或过程，包括审核的线路 具体的审核发现：包括正面的负面的以及支持的审核证据 确定的有审核证据支持的不符合的报告 不符合项的确定 文件的规定不符合标准 运行实施不符合规定的要求 实施效果不符合所建立的目标 环境行为不符合法规要求 不符合性质的确定 严重不符合 系统性失效（要素失效或遗漏） 区域性失效（区域遗漏） 造成严重的环境危害 违反法律、法规或其他要求的环境行为较严重 一般不符合项没有按期纠正 目标、指标未实现且没有通过评审采取必要的措施 一般不符合 个别、偶然、孤立的问题 次要的问题 确定不符合项的原则 以客观事实为基础 以审核准则为依据 综合分析所有不符合的原因，以确定体系的缺陷 审核组内相互沟通，统一意见 与受审核方共同确认不符合项的事实 不符合报告的主要内容 受审核方名称 不符合事实描述 不符合判据及条款号 不符合性质的判定 审核员姓名及开具日期 受审核方代表确认及签名 要求完成纠正措施的日期 准备审核结论 评审审核发现及其他适当信息 对审核结论达成一致 准备建议性意见 讨论审核后续活动 审核结论 推荐通过认证 有条件推荐通过认证 不推荐通过认证 末次会议 目的 介绍审核情况 宣布审核发现和审核结论 提出纠正措施的跟踪验证要求 介绍获证后监督审核的规定 宣布结束现场审核 末次会议程序 与会者签到 重申审核目的、范围、准则 宣布审核发现，对EMS实施的有效性作出基本评价，指出薄弱环节和不符合要点 宣布不符合报告 宣布审核结论 说明抽样的局限性 保密承诺 纠正措施要求 证后监督要求 受审方代表简单致辞 结束 第二阶段审核计划 （包含的主要内容） 审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员名单 现场审核的起止日期 详细的审核日程安排及分组审核的部门 第二阶段审核程序 召开首次会议 现场收集审核证据 汇总分析审核结