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加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 文章标题：加强上市公司治治理专项活动自查报告和整改改计划 **控股股份有限公公司接到中国证监会《关于开开展加强上市公司治理专项活活动有关事项的通知》后，及及时向公司全体董事、监事、、高级管理人员传达了文件精精神，并在第一时间下发文件件并召集相关部门负责人开会会布置，制定了具体工作计划划。 公司上下充分认识到，，此次上市公司治理专项活动动是国家继股权分置改革后力力推的又一项旨在从根本上提提高资本市场和上市公司质量量的重要举措，对于我国资本本市场下一步的健康发展具有有重大意义。自从上市以来，，公司一直高度重视公司治理理，不断提高规范运作水平，，在监管部门的正确指导下取取得了一定的成绩；今年恰逢逢公司上市十周年，值此之际际进行这样一次专项活动，对对于公司具有格外重大的意义义，通过此次活动必将进一步步提高公司治理水平，促进公公司从一个健康的上市公司更更快地发展为一个优秀、先进进的现代企业。 对照通知要要求，公司逐项进行了认真自自查，现就自查情况和整改计计划报告如下： 第一部分特特别提示：公司治理方面存在在的有待改进的问题 经过认认真的自查，公司治理方面存存在以下主要问题有待改进：： ●公司股东大会的参与程程度不高，中小股东参加公司司股东大会行使股东权力的次次数比较少； ●公司为独立立董事及外部董事提供的更全全面深入了解公司经营管理情情况的信息渠道和工作方法还还有待进一步改进和完善； ●公司董事会各专业委员会具具体工作展开还有待于进一步步深化和落实； ●公司管理理层和员工的薪酬激励体系局局限于当期激励，尚欠缺长效效激励机制和手段。 第二部部分公司治理概况 公司自11997年在上海证券交易所所上市以来，严格按照《公司司法》、《证券法》、《上市市公司治理准则》和《上海证证券交易所股票上市规则》的的要求，高度重视上市公司规规范运作，不断加强与完善公公司法人治理，已经形成公司司股东、决策层、经营层权责责明确、有效制衡的法人治理理结构，符合中国证监会的相相关要求。基本情况如下： 1、公司股东与股东大会 公司能够严格遵守《关于加强强社会公众股股东权益保护的的若干规定》、《公司章程》》和《股东大会议事规则》的的要求召集、召开股东大会，，尽可能方便更多的股东能够够参加股东大会，确保所有股股东，特别是中小股东享有平平等地位，能够充分行使自己己的权利。公司股东大会均有有律师出席，并出具法律意见见书。 2、董事与董事会 公司董事会运作规范、高效，，决策科学。公司董事能够严严格按照《公司章程》和《董董事会议事规则》的要求和程程序切实履行董事职责，认真真履行信息披露义务。 3、、监事和监事会 公司监事会会能够依《监事会议事规则》》的规定规范运作，公司监事事能够认真履行自己的职责，，积极参加监事培训，学习中中国证监会、北京证监局下发发的规定，能够本着对股东负负责的精神，对公司财务以及及公司董事、高级管理人员履履行职责的合法性、合规性进进行监督。 4、利益相关者者 公司能够充分尊重维护银银行及其它债权人、员工、旅旅游者、供应商等利益相关者者的合法权益。 5、信息披披露与透明度 公司注重信息息披露与投资者关系管理工作作，由董事会秘书全面负责。。公司严格按照有关法律、法法规、《公司章程》、《信息息披露制度》等的有关规定，，确保公司信息披露工作的真真实、准确、完整、及时。同同时，公司按照《投资者关系系管理办法》的要求进一步开开展投资者关系管理工作，切切实保护投资者利益。 第三三部分公司治理存在的问题及及原因 1、股东大会股东参参与程度 公司股东大会的股股东参与程度不高，一般情况况下参加公司股东大会的股东东及代表不超过5人，主要原原因还是股东通过股东大会这这一公司最高权力机构参与公公司治理的意识不高。 2、、独立董事参与公司治理的深深度 公司独立董事参与公司司治理的深度还有待加强，这这一方面是由于公司为独立董董事及外部董事提供的更全面面深入了解公司经营管理情况况的信息渠道和工作方法还有有待进一步改进和完善，另一一方面是由于独立董事日常工工作繁忙，能够投入到公司事事务的时间有限。 3、公司司薪酬体系 公司薪酬体系存存在的问题是单一性、短期性性较强，这也是大多上市公司司的共性问题，公司管理层与与员工的现金性薪酬基本上仅仅与公司当期业绩挂钩，存在在问题的原因是缺乏长效激励励机制和工具。 4、董事会会专门委员会运作 公司董事事会设立了战略、审计、提名名、薪酬与考核专门委员会，，各专门委员会对董事会负责责，但各专业委员会具体工作作展开还有待于进一步深化和和落实；存在此问题的原因主主要是董事会专业委员会的运运作在我国还缺少实际经验，，从法规到实践专业委员会的的必要性还不是很突出，其专专业决策功能与董事会基本上上重叠。 5、公司股东结构构