2010年12月證券基础知识考前冲刺.docVIP

2010年12月证券基础知识考前冲刺 一、单项选择题 1、按揭支持证券（MBS）的基础资产是（C）。 P189 A、未来收益； B、债券组合； C、按揭贷款； D、应收账款； 2、采取证券市场禁入措施必须满足的适用条件是，违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，（C）。 P343 A、组织、策划、领导或者实施重大违法活动； B、构成犯罪； C、情节严重； D、行为特别恶劣、严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害；； 3、基金管理费是支付给（）的费用。 A、基金发起人； B、基金持有人； C、基金托管人； D、基金管理人； 4、根据《证券公司风险处置条例》的规定，（A）是证券公司自我整改的一种处置措施。 A、停业整顿； B、接管、托管； C、撤销； D、行政重组； 5、以下关于我国非金融企业债券融资工具的说法错误的是（D）。 P106 A、在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算； B、由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级； C、由金融机构承销； D、在证券交易所交易； 6、中国登记结算公司仅为（B）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 P378 A、证券交易所；