南开大学11w春财务规划答案.docx

11春学期《财务法规》在线作业 试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）1. 背书行为有效的是()。 A. 将汇票金额3万元背书转让2万元B. 背书时记载不得转让C. 质押背书的被背书人作转让背书D. 委托收款背书的被背书人作转让背书满分：2 分2. 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？ A. 拍卖B. 公开竞价C. 集中交易D. 公开的集中竞价交易满分：2 分3. 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。 A. 100.69B. 101.52C. 102.44D. 103.35满分：2 分4. 根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案 A. 百分之三B. 百分之五C. 百分之十D. 百分之十五满分：2 分5. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？ A. 3000万元B. 1500万元C. 6000万元D. 5000万元满分：2 分6. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？ A. 发行人与代销的证券公司B. 发行人与包销的证券公司C. 发行人与证券交易所D. 发行人与承销的证券公司满分：2 分7. 蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的? A. 质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效B. 质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效C. 质押合同自甲取得乙的借款之日生效D. 质押合同因甲的股票不能设定质押而无效满分：2 分8. 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 () A. 每届任期不得超过三年B. 任期届满可以连选连任C. 一个股份有限公司最多可有十九位董事董事D. 在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务满分：2 分9. 下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。 A. 信托财产不属于受托人的破产财产B. 信托财产不属于受托人的遗产C. 信托财产不属于受托人的固有财产D. 受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换满分：2 分10. 由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。 A. 市场风险B. 声誉风险C. 法律风险D. 流动性风险满分：2 分11. 成长型基金的基本目标为()。 A. 追求稳定的经常性收入B. 追求资本增值C. 追求超越市场表现的投资业绩D. 经常性收入与资本增值兼顾满分：2 分12. 在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。 A. 民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织B. 民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织C. 少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织D. 少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织满分：2 分13. 开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。 A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%满分：2 分14. 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是()。 A. 简单收益率在数值上大于时间加权收益率B. 简单收益率在数值小于时间加权收益率C. 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系D. 简单收益率不会等于时间加权收益率满分：2 分15. 由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。 A. 法人信托B. 法定信托C. 公益信托D. 他益信托满分：2 分16. 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明() A. 法定代表人B. 公司登记日期C. 股东的姓名或者名称及住所D. 公司注册资本满分：2 分17. 依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因 A. 严重亏损B. 资不抵债C. 不能支付到期债务D. 因经营管理不善导致严重亏损满分：2 分18. 会计监督是指()。 A. 单位内部监督B. 国家监督C. 社会监督D. 以上均是满分：2 分19. 选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力 A. 税务机关B. 工商行政管理机关C. 产品质量监督管理机关D. 物价管理机关满分：2 分20. 下列各项中与个人信托业务特点不符的是()。 A. 个人信托目的多样B. 受托人可以是法人，也可以是个人C. 都是非营业信托D. E. 受托人不仅管理信托财产