内审检查表-3业务部.docVIP

内 审 检 查 表 编号：JL-8.2.2-02 审核部门 业务部 审核条款 见审核计划 审 核 员 赵博 审核时间 2015-5-24 陪 同 人 标准条款 检查内容 和方法 检 查 记 录 符合性 .Q5.5.1 E/S4.4.1 (4.2,4.3) Q5.4.1 E/S4.3.3 (3.2.3,3.2.4) E/S4.3.1 E/S4.4.6 Q7.2 （7.1,7.2,7.3.4,10.5.4） Q7.4 （6.2.2,6.2.3,8.1,8.2,8.3.1,8.3.3,9.1,9.2,9.3.3 ） Q7.5.4 (8.5.1，8.5.2.) Q8.2.1 (12.2.6) Q8.3 E/S4.5.3 (-11.4) (8.3.2) (11.4) E/S4.4.7 （10.5.1） 职责、权限 目标、指标 环境因素/危险源的识别 运行控制 合同评审 招标文件管理 采购 供方评价和选择 采购产品验证 外加工过程的控制 分包方管理 顾客财产 顾客（相关方）的满意 不合格、事件(调查)不符合 控制 应急准备与响应 业务部经理： 根据公司整体目标，制定部门业务计划； 负责业务指标分解和落实工作； 负责业务员的项目管理与协调工作； 销售信息收集管理及记录。负责客户的各项事务的联络管理； 参与市场开拓及营销策略的制定与实施； 负责公司物资采购、供方管理工作；负责合格供应商（外包方）的选择和评价，对供方进行动态管理；记录实际表现，每年进行一次评价及重新选择； 负责组织供方（外包方）的合格评定，并建立合格供方名录；在产品、工程交付过程中发现不合格品做好记录，为下一年的考核依据；急需的零配件按公司确定的供应商临时采购； 负责组织招投标工作以及合同的评审、签定工作，收集顾客满意信息执行规范的要求 负责组织识别本部门涉及的环境因素和危险源。 根据公司的目标、制定了本部门的分目标、并针对重要的环境因素和重大危险源制定了目标、指标和方案，进行控制性年内目标指标完成 参与了环境因素/危险源的辩识，提供了环境因素/危险源调查评价表 环境因素包括：办公垃圾电子废弃物、废旧电池、仓储安全防火等 危险源包括：电线老化、无插座插头伤人、违章驾车等。 日常按照相关要求控制其环境因素和危险源，部门危险源控制 如：随手关灯、节约用水、废纸反面使用利用、电子废弃物与生活垃圾分开交厂家回收；不许无证驾车及酒后开车等。仓储现场进行日常控制不定期抽查，参与公司定期安全/环境及检查 公司的合同在签定前通过购买招标文件后，组织有关部门和人员编写投标文件，在编写标书时即视为合同评审，当中标后则签定正式合同。在与顾客的沟通时即包括合同未明确或要求不清，同时也要利 查合同台帐抽查年内签订 7份，华晨宝马汽车有限公司沈阳分厂工程、辽宁金叶纸业有限公司2X25吨锅炉烟气氨法脱硫设备安装工程、 签订前进行评审 50430规定发包方明示的要求；发包方未明示、但应满足的要求；与工程施工、验收和保修等有关的法律、法规和标准规范的要求；其他要求。在合同履行的各阶段，应与发包方或其代表进行有效沟通。1、《供方评价调查表》 JL-7.4-01 2、《合格供方台帐》 JL-7.4-02 3、《物资采购进货检验记录》 JL-7.4-03 合格供方的选择：采购、验收、环保、安全。 制定了供方选择和重新评价的准则，保留了供方评价的记录。 。 年内无项目劳务分包项目（制定了分包管理制度） 目前公司涉及的顾客财产是包括图纸及个人信息等接收已记录。未发生顾客财产丢失和损坏的情况。信息未被泄露 用各种方式收集顾客满意信息。 对已完工程实施回访了解顾客的满意程度；，顾客的意见及时收集处理，必要时上报公司管理层； 利用各种方式收集顾客满意信息，如：电话、走访用户、发放“顾客满意信息调查表”等方式。 查记录： 1、电话记录、 2、调查表发放3家/回收3份 是否有不合格物资退货及安装不合格统计 公司制定了，“应急准备和响应”控制程序和“应急预案”，火灾等应急预案并进行了消防和物体打击的演练。公司进行了防火演练及评价参与了演练 符合