机构间私募产品v报价与服务系统基本制度介绍,100分.docVIP

试??题 一、单项选择题 1. 私募产品在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行或转让，应当由（ ）权限的参与人在报价系统注册。????A. 仅具有创设类????B. 仅具有代理类????C. 具有创设类或推荐类????D. 具有创设类或代理类???? 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 以下关于“机构间私募产品报价与服务系统”参与人业务权限的说法正确的是（ ）。????A. 每个参与人仅能申请一类业务权限????B. 具有创设类业务权限的参与人可以创设或发行私募产品????C. 金融机构申请代理类业务权限，净资产不得少于2千万元????D. 具有代理类业务权限的参与人可以推荐私募产品在报价系统转让???? 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是（ ）。????A. 单个市场组织过度发达，导致不同市场之间缺乏联通机制????B. 市场间缺乏联通机制????C. 产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制????D. 没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格局???? 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 4. 依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，报价系统参与人应满足的条件有（ ）。????A. 中华人民共和国境内设立的企业法人和其他机构????B. 是证券业协会、期货业协会、证券投资基金业协会、上市公司协会或证券业协会认可的其他自律组织会员????C. 遵守证监会相关规定、证券业协会自律规则及报价系统业务规则,签署报价系统参与人声明????D. 最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币1亿元???? 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. “机构间私募产品报价与服务系统”为报价参与人提供私募产品的（ ）服务。????A. 报价????B. 发行????C. 转让????D. 登记结算???? 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 目前我国场外资本市场主要包括（ ）。????A. 全国性场外交易市场????B. 柜台市场????C. 创业板????D. 区域性股权交易市场???? 您的答案：B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 在“机构间私募产品报价与服务系统”报价、发行、转让的私募产品只要依法合规，其资金投向不受国家有关政策规定约束。（ ）???? 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. “机构间私募产品报价与服务系统”参与人开立名义持有产品账户的，应当向报价系统报送投资者产品账户明细资料，实行“看穿”管理。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 在标购竞价中，出让方需要确定起拍价格、拍卖时间等要素。（ ）???? 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 证监会《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》中明确指出：“加快建设机构间私募产品报价与服务系统”，“对在机构间私募产品报价与服务系统创设的私募产品，直接实行事前备案”。（ ）???? 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：100.0 试卷总批注： 　　小故事3、老人与黑人小孩子 　　一天，几个白人小孩在公园里玩。这时，一位卖氢气球的老人推着货车进了公园。白人小孩一窝蜂地跑了上去，每人买了一个气球，兴高采烈地追逐着放飞的气球跑开了。白人小孩的身影消失后，一个黑人小孩怯生生地走到老人的货车旁，用略带恳求的语气问道：“您能卖给我一个气球吗?” 　　“当然可以，”老人慈祥地打量了他一下，温和地说，“你想要什么颜色的?” 　　他鼓起勇气说：“我要一个黑色的。” 　　脸上写满沧桑的老人惊诧地看了看这个黑人小孩，随即递给他一个黑色的气球。 　　他开心地接过气球，小手一松，气球在微风中冉冉升起。 　　老人一边看着上升的气球，一边用手轻轻地拍了拍他的后脑勺，说：“记住，气球能不能升起，不是因为它的颜色，而是因为气球内充满了氢气。” 　　大道理：成就与出身无关，与信心有关。这个世界是用自信心创造出来的。有