2014证从业《基础知识》第八章练习题及答案.doc

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 　　1.证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。 　　A.筹集、管理和运作基金 　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 　　2.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。 　　A.60% 　　B.50% 　　C.40% 　　D.30% 　　3.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近(　　)年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.5 　　4.下列各项中，属于部门规章的是(　　)。 　　A.《证券法》 　　B.《上市公司收购管理办法》 　　C.《证券投资基金法》 　　D.《刑法》 　　5.下列不属于操纵市场行为的是(　　)。 　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 　　6.取得证券业从业资格的人员，如果属于(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 　　A.未被机构聘用 　　B.存在我国《证券法》第132条规定的情形 　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 　　D.5年前曾受过轻微的刑事处罚 　　7.对发行上市的信息披露的基本要求不包括(　　)。 　　A.全面性 　　B.真实性 　　C.时效性 　　D.完整性 　　8.下面不属于证券交易所的主要职能的是(　　)。 　　A.为组织公平的集中交易提供保障 　　B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 　　C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理 　　D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 　　9.(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 　　A.基本信息 　　B.奖励信息 　　C.警示信息 　　D.收入情况信息 　　10.2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于(　　)起生效。 　　A.2006年12月1日 　　B.2006年1月1日 　　C.2006年5月1日 　　D.2006年10月1日 二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。) 　　1.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为(　　)。 　　A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 　　2.2005年修订的《公司法》中新的规定有(　　)。 　　A.修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业 　　B.完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率 　　C.健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资 　　D.规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任 　　3.证券交易所的监管职能包括(　　)。 　　A.对证券交易活动进行管理 　　B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 　　C.对全国证券、期货业进行集中统一监管 　　D.维护证券市场秩序，保障其合法运行 　　4.中国证券业协会的自律管理职能包括(　　)。 　　A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 　　B.对会员单位的自律管理 　　C.对从业人员的自律管理 　　D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 　　5.证券投资者保护基金的来源是(　　)。 　　A.国内外机构、组织及个人的捐赠 　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金 　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 　　6.证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。 　　A.银行存款 　　B.购买国债 　　C.中央银行债券 　　D.中央级金融机构发行的金融债券 　　7.证券监督管理机构根据(　　)可以调整注册资本最低限额。 　　A.自然经营原则 　　B.各项业务的风险程度 　　C.混业经营原则 　　D.审慎监管原则