公共政策理第二讲2(2010.5).ppt

第二讲 公共政策的相关理论 导言：关于政治现象的一般理论分类 根据社会现象的类型和范围、使用假设前提和解释方法的不同，社会科学理论差异非常大。理论建构方法（演绎或归纳），和分析单位（个人或集体，或者大的社会构架）将这些理论分成不同类别 导言：关于政治现象的一般理论分类 演绎理论 从依据普遍的情况而来的有关的小部分基本原理或假设开始，然后将这些假设用于特殊现象的研究 归纳理论 从特殊现象开始，然后从这些观察中衍生出具有普遍性的理论的一般法则。 个体研究 用个体的利益和行动来解释所有的现象 群体研究 用群体之间的相互作用来解释所研究的现象 机构研究 用机构或组织来解释说研究的现象 导言：关于政治现象的一般理论分类 1. 福利经济学理论：政策界定 政策是政府对市场失灵的干预 1. 福利经济学理论：起源 福利经济学是西方经济学家从福利观点或最大化原则出发，对经济体系的运行予以社会评价的经济学分支学科。 福利经济学作为一个经济学的分支体系，最早出现于二十世纪初期的英国。1920年，庇古的《福利经济学》一书的出版是福利经济学产生的标志。 1. 福利经济学理论：政策主张 通过市场机制，人们可以对自己的大部分社会生活做出理性决定。 市场不能总是有效配置资源，或者不能聚集个体的效用最大化行为来使全部社会福利最优化。 在市场失灵情况下，政治机构可以作为市场的补充或者取代市场。 1. 福利经济学理论：背景--自由放任的政策 古典自由主义经济学认为市场可以将资源配置到帕累托最优状态 帕累托最优状态（Pareto Optimality），是指这样一种状态，任何改变都不可能使任何一个人的境况变好而不使别人的境况变坏。 帕累托改进（Pareto improvement），是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的情况下，使得至少一个人变得更好 1. 福利经济学理论：背景--自由放任的政策 古典自由主义经济学认为市场可以将资源配置到帕累托最优状态 假设：经济人；“看不见的手” 1. 福利经济学理论：市场失灵 在现实经济中，由于内部原因或外部条件导致的市场机制配置资源的能力不足或出现资源配置失当从而导致帕累托最优状态不能得到实现，这种现象被称为市场失灵。 1. 福利经济学理论：市场失灵的具体表现 垄断：指只有一个厂商拥有市场支配力，能够通过调整自身的需求量和供给量来影响价格甚至控制价格的现象。 自然垄断 不完全竞争 1. 福利经济学理论：市场失灵的具体表现 外部性：又称为外部经济影响 正外部性 负外部性 公共产品：Paul Samuelson “每个人的消费不会减少任意其他人对这种物品消费的减少”的物品 效用的不可分割性；消费的非竞争性；受益的非排他性的商品和劳务 1. 福利经济学理论：市场失灵的具体表现 不完全信息：现实经济中，信息往往是不完全的，其原因是：私人所获得的信息一般是有限的；信息在私人交易的过程中会发生扭曲；市场行为主体所掌握的信息往往是不对称的。 因此，决策有可能不利于整个社会。（如制药企业） 1. 福利经济学理论：市场失灵的具体表现 宏观经济总量失衡:这是宏观性失灵的主要表现，它是指社会总供给和总社会总需求之间的不平衡。 社会不公平（见下页）  基尼系数=A/（A+B） 收入的百分比 　　　100% 　　　　　　　　　　　A　　　B　 　　　　　　0　　人口百分比　　100% 1. 福利经济学理论：市场失灵的具体表现 社会不公平 高度平均：0.2 相对平均：0.2~0.3 比较合理：0.3~0.4 差距偏大：0.4~0.6 高度不平均：0.6 1. 福利经济学理论：政府干预 鉴于对市场失灵的归纳与研究，福利经济学发展了关于公共政策制定的理论 政府有责任纠正市场失灵，因为最优的社会效果不会从完全不协调的个人决策中得出。 关键问题 政府是否可以干预市场？能不能干预？ 政府干预的手段？ 政府干预的限度？ 1. 福利经济学理论：如何干预？ 福利经济学者认为公共政策的关键问题是找到最有效率的方式：这种方式采用最低的成本，应用的技术源于成本效益分析。它致力于用更少的投入获得同等收益，或用同等的投入获得更大收益：从成本－效益的角度衡量所有的选择方案 1. 对福利经济学的批评 没有一种很好的方法用货币计算各种无形成本和无形结果的价值。 忽略了政治的多样性:真正的政策选择是一种政治选择，被政治制度所限制、由政治人需要回应政治压力而决定政策。 2. 多元主义：政策界定 政策为团体间竞争均衡的结果 2. 多元主义：起源与人物 起源于美国并发展为美国政治科学领域的主要理论 人物 詹姆斯·麦迪逊（《联邦党人文集》） 阿瑟·本特利（Arthur Bentley 1908） 罗伯特·达尔（Robert Dalh 1956，1961） 戴维·杜鲁门