关于北京欣含宇通科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让之 补充法律意见书.docxVIP

北京市凯泰律师事务所关于北京欣含宇通科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之补充法律意见书凯泰证字[2016]第0229-1号北京市凯泰律师事务所Beijing Kaitai Law Firm中国北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座2层 1000222/F,block C,the SOHO building，NO.88，jianguo RoadChaoyang District,100022,Beijing,China电话/TEL：+86 10真/FAX：+86 10北京市凯泰律师事务所关于北京欣含宇通科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之补充法律意见书凯泰证字[2016]第0229-1号致：北京欣含宇通科技股份有限公司北京市凯泰律师事务所（以下简称“本所”）根据与北京欣含宇通科技股份有限公司（以下简称“公司”）签订的《专项法律顾问服务合同》，接受公司的委托担任其申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜（以下简称“本次挂牌”）的专项法律顾问。本所现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）及相关细则、指引，以及其他现行有效的法律、法规、规章及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次挂牌事宜出具本补充法律意见书。为出具本补充法律意见书，本所律师特作出如下声明：1、本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本1 补充法律意见书出具之日前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、公司已向本所出具书面《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事项的确认函》（以下简称“《确认函》”），确认其已经向本所律师提供了为出具本补充法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或者口头证言，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与正本、原件一致和相符。3、本所律师仅根据本补充法律意见书出具之日现行有效的法律、法规和有关规范性文件的明确要求，对公司本次挂牌的合法性及对本次挂牌有重大影响的法律问题发表法律意见，而不对公司的会计、审计、验资、资产评估等专业事项和报告发表意见。本所律师在本补充法律意见书中对有关会计报表、审计、验资和资产评估报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性作出任何明示或默示的担保或保证，且本所律师对于该等文件及其所涉内容不具备进行核查和作出评价的适当资格。4、本所律师同意将本补充法律意见书作为公司申请本次挂牌所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并同意对本所律师出具的补充法律意见书依法承担相应的法律责任。5、本所律师同意公司部分或全部按全国中小企业股份转让系统2 有限责任公司的审核要求引用补充法律意见书的内容，但在作上述引用时，不得导致法律上的歧义或曲解。6、本所律师未授权任何单位或个人对本补充法律意见书作任何解释或说明。7、本补充法律意见书仅供公司为申请本次挂牌之目的使用，除非事先取得本所律师的事先书面授权，任何单位和个人均不得将本补充法律意见书或其任何部分用作任何其他目的。基于上述声明，本所及本所律师根据有关法律法规、部门规章及相关业务规则，在对公司提供的有关文件和事实进行核查和验证的基础上，出具本补充法律意见书。3 公司特殊问题1.4关于业务资质。请主办券商、律师结合实际业务开展情况核查公司、人员、车辆的以下事项并发表明确意见：(1)是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见；（2）是否存在超越资质、范围经营的情况，是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范措施，是否构成重大违法行为；（3）是否存在无法续期的风险，对公司持续经营的影响；（4）是否存在借用个人资质、资质挂靠等情况而取得公司业务资质的情况；（5）是否存在外借公司业务资质给其他公司取得参与招投标资格或中标、围标等违法违规的情况。答复：一、调查程序本所经办律师采取了包括但不限于如下核查方法：查阅公司营业执照、公司章程中所述经营范围；《审计报告》及重大业务合同；查阅公司经营行业相关的法律法规；核查公司经营所