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法律意见书 1 北京市新达律师事务所 法律意见书 北京市新达律师事务所 关于山东奥旺迪化学股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之 法律意见书 （2016）京新达法见字第006号 致：山东奥旺迪化学股份有限公司 依据山东奥旺迪化学股份有限公司（简称“公司”、“股份公司”或“奥旺迪”） 与北京市新达律师事务所（简称“本所”）签订的专项法律顾问服务合同，本所 接受公司的委托，担任公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公 开转让（简称“挂牌并公开转让”）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》（简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（简称“管 理办法”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（简称“《业务规则》”）、 《非上市公众公司监管指引第1号－－信息披露》、《非上市公众公司监管指引第 2号－－申请文件》、《非上市公众公司监管指引第3号－－章程必备条款》等有 关法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所对公司挂牌并公开转让需具备的条件进行了调 查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，包括但不限于：涉及本 次申请挂牌的批准和授权、主体资格、实质条件；公司设立、独立性；公司的发 起人、股东和实际控制人；公司的股本及其演变；公司的业务、关联交易及同业 竞争；公司的主要资产、重大债权债务、重大资产变化及收购兼并；《公司章程》 的制定与修改；公司股东大会、董事会与监事会的议事规则及规范运作；公司董 事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其变化；公司的税务；公司的环境保 护、产品质量和技术标准等；公司业务发展战略、目标及规划；公司的重大诉讼、 2 北京市新达律师事务所 法律意见书 仲裁和行政处罚等方面的有关资料、证明和记录，以及有关法律、法规、行政规 章和规范性文件，并就有关事项向公司相关人员进行了询问及必要的讨论。 在前述调查过程中，本所律师对公司提供的文件资料内容的真实性、准确性 和完整性进行了核查和验证。本所律师得到公司如下承诺：详尽披露和提供了有 关资料和信息，并保证所披露和提供的有关资料和信息真实、准确、完整，不存 在重大隐患、遗漏或误导的情形，且相关资料的复印件与原件完全一致。公司提 交文件之签字或盖章均为本人签署及有效印章，签字人均为有权或经授权签署该 等文件之适格主体。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事 实，本所律师依赖于有关政府部门、公司、主办券商或其它有关单位出具的证明 文件，以及与本次挂牌有关的其它中介机构出具的书面报告和专业意见，就该等 事实发表法律意见。 本所及本所律师已按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精 神，对公司为挂牌并公开转让提供或披露的资料、文件和有关事实以及所涉及的 法律问题进行了合理、必要及可能的核查与验证，对公司的行为、所提供的所有 文件、资料及证言的合法性、真实性、有效性进行了审查、判断，并在此基础上 出具本法律意见书。本所保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大 遗漏。 在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的中国 法律规定，对公司本次挂牌的合法性及对本次挂牌有重大影响的法律问题发表法 律意见，并不对有关会计、审计、资产评估、内部控制、投资和商业决策等专业 事项发表评论，亦不对有关境外法律的问题发表意见。在本法律意见书中涉及该 等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告或公司的文件引述，该等引述 不表明本所对有关数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的认可或保 证，本所依赖具备资质的专业机构的意见对该等专业问题作出判断。 本所未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。本法律意见 书仅供公司挂牌并公开转让之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书作为公司本次申请挂牌所必备的法定文件，随同其 他申报材料提呈全国中小企业股份转让系统有限责任公司审查，本所承诺对法律 意见书内容承担相应的法律责任。 3 北京市新达律师事务所 法律意见书 目录 致：山东奥旺迪化学股份有限公司...............................................................................................2 目录 ..................................................................................................................